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理財(cái)承諾書(shū)
為了確保理財(cái)產(chǎn)品合規(guī)銷售，舜耕支行根據(jù)《關(guān)于嚴(yán)禁違規(guī)私售理財(cái)產(chǎn)品的通知》（工銀辦發(fā)[2015]72號(hào) ）精神，按照市分行的要求組織員工簽訂《承諾書(shū)》，并人手發(fā)放一份《風(fēng)險(xiǎn)警示卡》。確保員工依法合規(guī)的銷售理財(cái)產(chǎn)品,切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。
承諾書(shū)主要包括以下五項(xiàng)內(nèi)容：承諾不參與或組織代理銷售、推介無(wú)總行或有權(quán)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的各類理財(cái)公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、投資公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；承諾不私下簽訂協(xié)議、出具保證兌付等具有履約、承諾性質(zhì)的書(shū)面文件，以虛構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品或項(xiàng)目的方式從事或參與民間投融資活動(dòng)；承諾不在與第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展資金托管或資金監(jiān)管等業(yè)務(wù)合作中擅自擴(kuò)大合作范圍，違規(guī)要求、暗示、默許下級(jí)機(jī)構(gòu)和員工代理銷售或推介第三方機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品；承諾通過(guò)中國(guó)工商銀行統(tǒng)一的業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理代理銷售業(yè)務(wù)，不引導(dǎo)客戶通過(guò)柜面、網(wǎng)銀等渠道，以現(xiàn)金交易、轉(zhuǎn)賬匯款等系統(tǒng)外交易方式購(gòu)買第三方機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品；承諾在本人知悉所在機(jī)構(gòu)存在違規(guī)私售問(wèn)題的情況下，絕不隱瞞，及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告或舉報(bào)。同時(shí)還承諾：如本人違反上述承諾，一切后果由本人自行承擔(dān)并自愿接受中國(guó)工商銀行對(duì)涉及私售員工的處理意見(jiàn)。
通過(guò)承諾書(shū)的簽訂，提高了員工對(duì)違規(guī)私售理財(cái)產(chǎn)品危害性的認(rèn)識(shí)，提醒員工在日常銷售理財(cái)產(chǎn)品時(shí)要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，有力保證了淮南舜耕支行理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)新
為進(jìn)一步規(guī)范貴金屬交易市場(chǎng)的行為，維護(hù)交易市場(chǎng)有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務(wù)工作合法進(jìn)行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點(diǎn)：
1. 客戶經(jīng)理必須引導(dǎo)客戶實(shí)盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險(xiǎn)控制力。
2. 客戶開(kāi)戶由客戶經(jīng)理為客戶培訓(xùn)該平臺(tái)的交易規(guī)則，直到客戶能獨(dú)立操作。
3. 客戶經(jīng)理有義務(wù)對(duì)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)控制提出建議。
4.客戶經(jīng)理只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤，如客戶經(jīng)理代客操盤造成客戶虧損或盈利的均由該客戶經(jīng)理自行承擔(dān)，與總公司無(wú)關(guān)。
5.查實(shí)代客操盤的客戶經(jīng)理將扣除該客戶經(jīng)理三個(gè)月的手續(xù)費(fèi)返擁并罰款人民幣10萬(wàn)元，該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬(wàn)，第二次人民幣30萬(wàn)，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。
我已仔細(xì)閱讀并知悉天津黃金日貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司《嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。
單位蓋章：
客戶經(jīng)理簽字：
年 月 日
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北京市2015年11月理財(cái)規(guī)劃師考試考生承諾書(shū)
我申請(qǐng)參加國(guó)家職業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一鑒定考試，已閱讀和了解了“重要提示”等有關(guān)規(guī)定。本人鄭重承諾以下事項(xiàng)：
一、報(bào)名信息是本人填報(bào)。
二、填報(bào)的報(bào)名資格信息真實(shí)，個(gè)人信息準(zhǔn)確無(wú)誤。
三、保證報(bào)名時(shí)所提交的報(bào)考材料和證件真實(shí)、準(zhǔn)確。如有虛假信息和作假行為，本人承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切后果。
四、我按預(yù)約的時(shí)間、地點(diǎn)，持需資格審查的材料，參加報(bào)名資格審查，服從考試日期和考試地點(diǎn)的安排。
五、在鑒定過(guò)程中，自覺(jué)服從鑒定管理部門的安排，服從鑒定管理部門的檢查、監(jiān)督和管理。
六、保證在鑒定中誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)考試的管理規(guī)定、考場(chǎng)
投資與理財(cái)支部承諾書(shū)
為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用和共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用，結(jié)合我黨支部工作實(shí)際，做如下承諾：
1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，提高黨員教師的政治素質(zhì)。
定期組織黨員過(guò)組織生活進(jìn)行政治學(xué)習(xí)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的方針、政策，深入貫徹實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，落實(shí)黨員先進(jìn)性長(zhǎng)效機(jī)制，同時(shí)把學(xué)校的工作要求與議題相結(jié)合起來(lái)，提高黨員教師的技能和素質(zhì)。
2、強(qiáng)化黨支部建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。 堅(jiān)持黨內(nèi)生活制度化、規(guī)范化，鞏固黨組織的政治核心作用。堅(jiān)持完成組織生活常記錄和黨費(fèi)收繳制度。積極創(chuàng)造條件幫助教師提高科研水平和工作能力，發(fā)揮黨員教工的模范帶頭作用，促進(jìn)教師整體水平的提高。
3、創(chuàng)新組織活動(dòng)形式，豐富活動(dòng)內(nèi)容，增強(qiáng)支部凝聚力。
開(kāi)展多種形式的支部活動(dòng)，豐富黨支部組織生活形式和內(nèi)容，增強(qiáng)支部的凝聚力。如與本專業(yè)學(xué)生黨支部結(jié)對(duì)子，增強(qiáng)學(xué)生和老師之間的互動(dòng)和溝通；或與校外企業(yè)、高校黨支部結(jié)對(duì)子，將專業(yè)特點(diǎn)與活動(dòng)相結(jié)合，讓黨員教師在活動(dòng)中增進(jìn)了解和交流。
具體工作承諾：
嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)
為進(jìn)一步規(guī)范貴金屬交易市場(chǎng)的行為，維護(hù)交易市場(chǎng)有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務(wù)工作合法進(jìn)行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點(diǎn)：
1.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工必須引導(dǎo)客戶實(shí)盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險(xiǎn)控制力。
2.客戶開(kāi)戶由客戶經(jīng)理或投資顧問(wèn)本人為客戶培訓(xùn)該平臺(tái)的交易規(guī)則，直到客戶能獨(dú) 立操作。
3.客戶經(jīng)理和投資顧問(wèn)有義務(wù)對(duì)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)控制提出建議。
4.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤，若代客操盤造成 客戶虧損或盈利的均由該操盤者自行承擔(dān)，與總公司無(wú)關(guān)。
5.查實(shí)代客操盤的客戶經(jīng)理或投資顧問(wèn)將扣除該客戶經(jīng)理或投資顧問(wèn)三個(gè)月的手續(xù)費(fèi)返擁并罰款人民幣1萬(wàn)元以上（具體視情況情節(jié)嚴(yán)重程度而定），該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬(wàn)第二次人民幣30萬(wàn)，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。
我已仔細(xì)閱讀并知悉 《嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。
單位蓋章：
客戶經(jīng)理簽字：
年 月 日
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