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風險投資意向書范本
風險投資意向書的內(nèi)容一般包括五部分：其一是關(guān)于向風險企業(yè)投資的概要說明；其二是說明抵押與擔保；其三說明貸款的條件；其四則分列創(chuàng)業(yè)者作出有關(guān)說明和建議，這些說明和建議是雙方達成意向書的依據(jù)；其五則介紹意向書兌現(xiàn)的條件。
一、投資概述
風險投資公司在這部分力圖簡要、清晰、準確的說明自己的意圖。例如：
1．風險投資公司擬提供 萬元貸款，貸款期限為 年，年利率為 %，利息按月支付，支付時間為月初第一天。
2．貸款前 個月僅付利息；從第 個月開始，連續(xù) 個月要分月足額償還本息；到第 年末，全部未付本金的利息要按付款責任足額償付。
3．貸款可整體預(yù)付或部分預(yù)付，時間不限，且無預(yù)付違約金。
4．罰金和過期未償還貸款均可在最終結(jié)帳時一次償付。
5．與該投資相關(guān)，風險投資公司在其最終結(jié)算貸款時，將對風險企業(yè)具有認股權(quán)，其每股成本為 元，且參與交易的股權(quán)不能超過其全部股權(quán)的 %。然而，該股權(quán)市場交易預(yù)付價格為 萬元。風險投資公司的認股權(quán)從最終結(jié)算之日起持續(xù) 年。風險投資公司有權(quán)要求風險企業(yè)以任何方式買回其選購的股權(quán)。
6．非絕對限制性條款，即，如果有一個難得的出售風險企業(yè)的機遇，風險投資者希望充分利用這一機遇，但風險企業(yè)不同意，則風險企業(yè)必須負責買下風險投資公司的相關(guān)權(quán)益，價格與機遇提供的水準須相當，如果風險企業(yè)不同意買回，則應(yīng)在保證該價格水準的前提下，把風險投資公司的權(quán)益轉(zhuǎn)賣給第三者。
7．預(yù)置性條款，即，在5年后的任何時間，風險投資公司要求風險企業(yè)買回其股權(quán)或保證股權(quán)價值不低于下述最高者：
（1） 萬元現(xiàn)金；
（2）賬面價值×120%×股權(quán)比例；
（3）年末稅前凈收入×5×股權(quán)比例；
（4）全年銷售額×20%×股權(quán)比例；
（5）凈現(xiàn)金流量×5×股權(quán)比例；
（6）鑒定價格×股權(quán)比例。
8．“打招呼”條款，即，雙方正式締結(jié)投資意向書且風險投資公司正式提供貸款5年之后的3年間，投資企業(yè)可買回風險投資公司的優(yōu)先權(quán)，其價格、條件參照第7條執(zhí)行。
9．在雙方正式締結(jié)投資意向書5年后，風險投資者可在任何時間要求風險企業(yè)允許風險投資公司將其股權(quán)登記，以使股票上市，登記費用由風險企業(yè)承擔。
10．風險投資者將具有完全的“背負式運輸”的權(quán)力，即，無論是風險企業(yè)或其管理人員登記自己的股票以圖出售，風險投資者的股份都有權(quán)“搭便車”出售，并且其股權(quán)注冊登記費用由風險企業(yè)承擔。
二、抵押與擔保
抵押與擔保條款包括公司資產(chǎn)抵押和部分個人財產(chǎn)抵押。
1．按風險投資公司可接受的方式，通過銀行辦理風險企業(yè)附屬的房地產(chǎn)的抵押，作為風險投資者提供貸款的抵押。
2．由風險企業(yè)的全部有形和無形資產(chǎn)提供第二類擔保，包括存貨、機器、設(shè)備、家具、工具及應(yīng)收帳款均可抵押于銀行，進而可為風險投資者提供的貸款提供第一擔保。其具體抵押條件須經(jīng)風險投資者認可。
3．風險企業(yè)的股權(quán)、租賃契約等均可作為抵押品。
4．創(chuàng)業(yè)者簽字提供個人擔保。
5．依照法律程序，確定風險企業(yè)關(guān)鍵企業(yè)家的人壽保險補償首先償付風險投資公司的貸款。
6．風險企業(yè)的適當保險，這些保險須將風險投資公司列為保險受益人之一。
三、貸款條件
1．風險企業(yè)向風險投資者提供自身的內(nèi)部資料，按月提供當年當月與上年同期對比分析財務(wù)報告。其格式和內(nèi)容可參照標準的計帳樣式，但要包括公司的損益表。上報時間應(yīng)在每月末后的30天之內(nèi)。
2．風險企業(yè)每月向風險投資公司提交一份一二頁的經(jīng)營業(yè)務(wù)小結(jié)，其中要附有財務(wù)報告、要特殊說明的重要事件等。
3．風險企業(yè)在每年末90天之內(nèi)，向風險投資者提交一份由社會公共會計師事務(wù)所對企業(yè)做出的財務(wù)審計報告，該事務(wù)所須經(jīng)風險投資者認可。
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4．風險企業(yè)在年末30天之內(nèi)，向風險投資者提交下一年度的預(yù)測報告，其中包括財務(wù)預(yù)測報告。
5．風險企業(yè)在每一季向風險投資公司提交一份證明資料，以證明未發(fā)生任何對貸款償還有不利影響的違約事件。
6．風險企業(yè)在每季末30天之內(nèi)，向風險投資公司提交一個明細表，提供生產(chǎn)經(jīng)營情況的有關(guān)信息，并計算有關(guān)評價經(jīng)營優(yōu)劣的重要比率。
7．未經(jīng)風險投資公司的書面核準，風險企業(yè)的控制權(quán)與所有權(quán)不能變更。
8．沒有風險投資公司書面同意，風險企業(yè)的股權(quán)不能轉(zhuǎn)移，企業(yè)管理集團不能改變。
9．每季末至少在風險企業(yè)總部舉行一次董事會，風險投資公司的代理人有權(quán)出席每次討論-公司費用支出情況的會議，且風險企業(yè)有義務(wù)在會前兩周通知風險投資公司。
10．如果沒有風險投資公司的同意，則風險企業(yè)不得支付現(xiàn)金股息，且不得出售公司資產(chǎn)。
11．未經(jīng)風險投資公司書面核準，風險企業(yè)每年的資本（機器、設(shè)備、動產(chǎn)等）改善費用不得超過 萬元。
12．未經(jīng)風險投資公司的同意，風險企業(yè)營業(yè)地址不得搬遷。
13．未經(jīng)風險投資公司書面批準，公司任何雇員年薪不能超過 萬元；如果風險企業(yè)因無法償還風險投資公司貸款或因任一優(yōu)先留置權(quán)而違約，或者風險企業(yè)無法實現(xiàn)季度利潤計劃，則風險企業(yè)任何雇員年薪不得超過 萬元，風險投資公司批準者例外。
14．未經(jīng)風險投資公司書面批準，風險企業(yè)支付的中介費、法律費用和咨詢費，每年總額不得超過 萬元。
15．風險企業(yè)應(yīng)支付締結(jié)意向書費用和記錄費用，其中包括代理人費用，風險投資業(yè)務(wù)人員亦屬代理人。風險企業(yè)有權(quán)選擇任何代理人代為起草有法律效力的有關(guān)投資意向書的文件，但該文件必須經(jīng)過風險投資者的法律顧問審核同意。風險投資公司的法律顧問如對該文件只簡單審閱則不收手續(xù)費，如須詳細審閱則應(yīng)收手續(xù)費，且由風險企業(yè)支付。
四、風險企業(yè)自述
1． 系股份有限公司，營業(yè)地址為 。同時，風險企業(yè)向風險投資公司提交一個住所地證明、公司營業(yè)執(zhí)照副本、有關(guān)的明細資料以及公司組織記錄。
2．公司從事的基本行業(yè)是 （公司所屬行業(yè)的類型）。
3．過去沒有任何直接針對本公司、本公司董事、高級職員的法律訴訟案件，并且據(jù)公司所知目前也沒有尚待進行的這類事件。如果有未結(jié)案的或尚待進行的訴訟事件，那麼，在正式締結(jié)投資意向書30天之前，公司的法律顧問應(yīng)向風險投資者提交說明訴訟事件始末的函，同時還要提交一份關(guān)于公司的反訴訟資料的副本。
4．風險企業(yè)當前的應(yīng)付稅金。風險企業(yè)應(yīng)向風險投資公司提交風險企業(yè)近3年來繳納稅金明細表，并提交近4個季度社會保險稅費明細表。
5．風險企業(yè)聲明其所提供的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息和業(yè)務(wù)計劃完全屬實。
6．企業(yè)家個人財務(wù)報告說明，即，指明企業(yè)家個人財產(chǎn)凈值為 萬元。
7．如果在與風險投資公司正式締結(jié)貸款意向書的同時或以前，創(chuàng)業(yè)者向風險企業(yè)投資了 萬元現(xiàn)金購買股權(quán)，必須向風險投資公司提交關(guān)于此項投資的憑證資料。有時，企業(yè)家還要以某種方式通知風險投資公司自己擬向風險企業(yè)追加投資購買公司權(quán)益。
8．某一投資集團將向風險企業(yè)投資 萬元，購買公司權(quán)益，該投資須經(jīng)風險投資公司認可。企業(yè)家需要向風險投資公司提交有關(guān)這筆投資的書面信息，通報說明有關(guān)情況，風險投資者也會將其記錄在案。
9．投資資金用途。
借入資金將用于以下方面：
（1）償還應(yīng)付帳款， 萬元；
（2）償還銀行債務(wù)， 萬元；
（3）提供周轉(zhuǎn)資本， 萬元。
10．在與投資者正式締結(jié)貸款意向書前，風險企業(yè)大約擁有資產(chǎn)：
（1）現(xiàn)金， 萬元；
《風險投資意向書范本》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
（2）存貨， 萬元；
（3）應(yīng)收帳款， 萬元；
（4）機器與設(shè)備， 萬元；
（5）土地與建筑物， 萬元；
（6）其他資產(chǎn)， 萬元。
11．風險企業(yè)全部租賃情況，包括提交全部租賃資料的副本。
12．如果沒有風險投資公司的書面核準，風險企業(yè)不能支付中介費、律師費以及其他有關(guān)貸款的手續(xù)費。如果風險企業(yè)違反了這一約定，風險投資者有權(quán)要求索賠。
13．在過去 年中，風險企業(yè)沒有任何董事、高級職員和管理者被逮捕或因某些罪證資料或其他事件被證明有罪。
14．其他融資意向。并向風險投資公司提交關(guān)于意向書和擬締結(jié)的正式意向書的副本。
五、意向書生效或失效的條件
如果無法滿足下述條件，風險投資公司的意向書將宣布失效。
1．風險投資公司將收取與投資相關(guān)的 %的手續(xù)費（ 萬元），在收到這份意向書之后，風險企業(yè)要預(yù)付風險投資公司 萬元手續(xù)費，其余部分在正式締結(jié)協(xié)議后支付。若因風險投資公司的過失而未正式締結(jié)協(xié)議，則應(yīng)退還全部手續(xù)費，否則，已付的手續(xù)費將作為罰金，并且其余部分亦應(yīng)交齊。接受該意向書之后，應(yīng)盡快返還風險投資公司的意向書副本，副本與手續(xù)費應(yīng)于 （日期）之前送達對方。
2．在 （日期）之前正式締結(jié)投資協(xié)議。
3．所有有法律效力的投資協(xié)議文件都必須征得風險投資公司同意。
4．在正式締結(jié)投資協(xié)議之前，對融資者進行一次必要的信用評估，對創(chuàng)業(yè)者和風險企業(yè)及其所屬行業(yè)進行必要的調(diào)查評估，在此期間，風險企業(yè)不能出現(xiàn)任何可逆的情形。
5．風險投資公司對風險企業(yè)的必要走訪必須進行。
6．本意向書中提到的各項資金必須在締結(jié)協(xié)議之前兌現(xiàn)。即，除意向書中提到的擬尋求的各項資金全部籌集齊全，否則意向書失效。
風險投資意向書范本 [篇2]
風險投資意向書的內(nèi)容一般包括五部分：其一是關(guān)于向風險企業(yè)投資的概要說明；其二是說明抵押與擔保；其三說明貸款的條件；其四則分列創(chuàng)業(yè)者作出有關(guān)說明和建議，這些說明和建議是雙方達成意向書的依據(jù)；其五則介紹意向書兌現(xiàn)的條件。
一、投資概述
風險投資公司在這部分力圖簡要、清晰、準確的說明自己的意圖。例如：
1．風險投資公司擬提供萬元貸款，貸款期限為年，年利率為%，利息按月支付，支付時間為月初第一天。
2．貸款前個月僅付利息；從第個月開始，連續(xù)個月要分月足額償還本息；到第年末，全部未付本金的利息要按付款責任足額償付。
3．貸款可整體預(yù)付或部分預(yù)付，時間不限，且無預(yù)付違約金。
4．罰金和過期未償還貸款均可在最終結(jié)帳時一次償付。
5．與該投資相關(guān)，風險投資公司在其最終結(jié)算貸款時，將對風險企業(yè)具有認股權(quán)，其每股成本為元，且參與交易的股權(quán)不能超過其全部股權(quán)的%。然而，該股權(quán)市場交易預(yù)付價格為萬元。風險投資公司的認股權(quán)從最終結(jié)算之日起持續(xù)年。風險投資公司有權(quán)要求風險企業(yè)以任何方式買回其選購的股權(quán)。
6．非絕對限制性條款，即，如果有一個難得的出售風險企業(yè)的機遇，風險投資者希望充分利用這一機遇，但風險企業(yè)不同意，則風險企業(yè)必須負責買下風險投資公司的相關(guān)權(quán)益，價格與機遇提供的水準須相當，如果風險企業(yè)不同意買回，則應(yīng)在保證該價格水準的前提下，把風險投資公司的權(quán)益轉(zhuǎn)賣給第三者。
7．預(yù)置性條款，即，在5年后的任何時間，風險投資公司要求風險企業(yè)買回其股權(quán)或保證股權(quán)價值不低于下述最高者：
（1）萬元現(xiàn)金；
（2）賬面價值×120%×股權(quán)比例；
（3）年末稅前凈收入×5×股權(quán)比例；
（4）全年銷售額×20%×股權(quán)比例；
（5）凈現(xiàn)金流量×5×股權(quán)比例；
（6）鑒定價格×股權(quán)比例。
8．“打招呼”條款，即，雙方正式締結(jié)投資意向書且風險投資公司正式提供貸款5年之后的3年間，投資企業(yè)可買回風險投資公司的優(yōu)先權(quán)，其價格、條件參照第7條執(zhí)行。
9．在雙方正式締結(jié)投資意向書5年后，風險投資者可在任何時間要求風險企業(yè)允許風險投資公司將其股權(quán)登記，以使股票上市，登記費用由風險企業(yè)承擔。
10．風險投資者將具有完全的“背負式運輸”的權(quán)力，即，無論是風險企業(yè)或其管理人員登記自己的股票以圖出售，風險投資者的股份都有權(quán)“搭便車”出售，并且其股權(quán)注冊登記費用由風險企業(yè)承擔。
二、抵押與擔保
抵押與擔保條款包括公司資產(chǎn)抵押和部分個人財產(chǎn)抵押。
1．按風險投資公司可接受的方式，通過銀行辦理風險企業(yè)附屬的房地產(chǎn)的抵押，作為風險投資者提供貸款的抵押。
2．由風險企業(yè)的全部有形和無形資產(chǎn)提供第二類擔保，包括存貨、機器、設(shè)備、家具、工具及應(yīng)收帳款均可抵押于銀行，進而可為風險投資者提供的貸款提供第一擔保。其具體抵押條件須經(jīng)風險投資者認可。
3．風險企業(yè)的股權(quán)、租賃契約等均可作為抵押品。
4．創(chuàng)業(yè)者簽字提供個人擔保。
5．依照法律程序，確定風險企業(yè)關(guān)鍵企業(yè)家的人壽保險補償首先償付風險投資公司的貸款。
6．風險企業(yè)的適當保險，這些保險須將風險投資公司列為保險受益人之一。
三、貸款條件
1．風險企業(yè)向風險投資者提供自身的內(nèi)部資料，按月提供當年當月與上年同期對比分析財務(wù)報告。其格式和內(nèi)容可參照標準的計帳樣式，但要包括公司的損益表。上報時間應(yīng)在每月末后的30天之內(nèi)。
2．風險企業(yè)每月向風險投資公司提交一份一二頁的經(jīng)營業(yè)務(wù)小結(jié)，其中要附有財務(wù)報告、要特殊說明的重要事件等。
3．風險企業(yè)在每年末90天之內(nèi)，向風險投資者提交一份由社會公共會計師事務(wù)所對企業(yè)做出的財務(wù)審計報告，該事務(wù)所須經(jīng)風險投資者認可。
4．風險企業(yè)在年末30天之內(nèi)，向風險投資者提交下一年度的預(yù)測報告，其中包括財務(wù)預(yù)測報告。
5．風險企業(yè)在每一季向風險投資公司提交一份證明資料，以證明未發(fā)生任何對貸款償還有不利影響的違約事件。
6．風險企業(yè)在每季末30天之內(nèi)，向風險投資公司提交一個明細表，提供生產(chǎn)經(jīng)營情況的有關(guān)信息，并計算有關(guān)評價經(jīng)營優(yōu)劣的重要比率。
7．未經(jīng)風險投資公司的書面核準，風險企業(yè)的控制權(quán)與所有權(quán)不能變更。
8．沒有風險投資公司書面同意，風險企業(yè)的股權(quán)不能轉(zhuǎn)移，企業(yè)管理集團不能改變。
9．每季末至少在風險企業(yè)總部舉行一次董事會，風險投資公司的代理人有權(quán)出席每次討論-公司費用支出情況的會議，且風險企業(yè)有義務(wù)在會前兩周通知風險投資公司。
10．如果沒有風險投資公司的同意，則風險企業(yè)不得支付現(xiàn)金股息，且不得出售公司資產(chǎn)。
11．未經(jīng)風險投資公司書面核準，風險企業(yè)每年的資本（機器、設(shè)備、動產(chǎn)等）改善費用不得超過萬元。
12．未經(jīng)風險投資公司的同意，風險企業(yè)營業(yè)地址不得搬遷。
13．未經(jīng)風險投資公司書面批準，公司任何雇員年薪不能超過萬元；如果風險企業(yè)因無法償還風險投資公司貸款或因任一優(yōu)先留置權(quán)而違約，或者風險企業(yè)無法實現(xiàn)季度利潤計劃，則風險企業(yè)任何雇員年薪不得超過萬元，風險投資公司批準者例外。
14．未經(jīng)風險投資公司書面批準，風險企業(yè)支付的中介費、法律費用和咨詢費，每年總額不得超過萬元。
15．風險企業(yè)應(yīng)支付締結(jié)意向書費用和記錄費用，其中包括代理人費用，風險投資業(yè)務(wù)人員亦屬代理人。風險企業(yè)有權(quán)選擇任何代理人代為起草有法律效力的有關(guān)投資意向書的文件，但該文件必須經(jīng)過風險投資者的法律顧問審核同意。風險投資公司的法律顧問如對該文件只簡單審閱則不收手#url# .載點網(wǎng).整理續(xù)費，如須詳細審閱則應(yīng)收手續(xù)費，且由風險企業(yè)支付。
四、風險企業(yè)自述
1．系股份有限公司，營業(yè)地址為。同時，風險企業(yè)向風險投資公司提交一個住所地證明、公司營業(yè)執(zhí)照副本、有關(guān)的明細資料以及公司組織記錄。
2．公司從事的基本行業(yè)是（公司所屬行業(yè)的類型）。
3．過去沒有任何直接針對本公司、本公司董事、高級職員的法律訴訟案件，并且據(jù)公司所知目前也沒有尚待進行的這類事件。如果有未結(jié)案的或尚待進行的訴訟事件，那麼，在正式締結(jié)投資意向書30天之前，公司的法律顧問應(yīng)向風險投資者提交說明訴訟事件始末的函，同時還要提交一份關(guān)于公司的反訴訟資料的副本。
4．風險企業(yè)當前的應(yīng)付稅金。風險企業(yè)應(yīng)向風險投資公司提交風險企業(yè)近3年來繳納稅金明細表，并提交近4個季度社會保險稅費明細表。
5．風險企業(yè)聲明其所提供的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息和業(yè)務(wù)計劃完全屬實。
6．企業(yè)家個人財務(wù)報告說明，即，指明企業(yè)家個人財產(chǎn)凈值為萬元。
7．如果在與風險投資公司正式締結(jié)貸款意向書的同時或以前，創(chuàng)業(yè)者向風險企業(yè)投資了萬元現(xiàn)金購買股權(quán)，必須向風險投資公司提交關(guān)于此項投資的憑證資料。有時，企業(yè)家還要以某種方式通知風險投資公司自己擬向風險企業(yè)追加投資購買公司權(quán)益。
8．某一投資集團將向風險企業(yè)投資萬元，購買公司權(quán)益，該投資須經(jīng)風險投資公司認可。企業(yè)家需要向風險投資公司提交有關(guān)這筆投資的書面信息，通報說明有關(guān)情況，風險投資者也會將其記錄在案。
9．投資資金用途。
借入資金將用于以下方面：
（1）償還應(yīng)付帳款，萬元；
（2）償還銀行債務(wù)，萬元；
（3）提供周轉(zhuǎn)資本，萬元。
10．在與投資者正式締結(jié)貸款意向書前，風險企業(yè)大約擁有資產(chǎn)：
（1）現(xiàn)金，萬元；
（2）存貨，萬元；
（3）應(yīng)收帳款，萬元；
（4）機器與設(shè)備，萬元；
（5）土地與建筑物，萬元；
（6）其他資產(chǎn)，萬元。
11．風險企業(yè)全部租賃情況，包括提交全部租賃資料的副本。
12．如果沒有風險投資公司的書面核準，風險企業(yè)不能支付中介費、律師費以及其他有關(guān)貸款的手續(xù)費。如果風險企業(yè)違反了這一約定，風險投資者有權(quán)要求索賠。
13．在過去 年中，風險企業(yè)沒有任何董事、高級職員和管理者被逮捕或因某些罪證資料或其他事件被證明有罪。
14．其他融資意向。并向風險投資公司提交關(guān)于意向書和擬締結(jié)的正式意向書的副本。
五、意向書生效或失效的條件
如果無法滿足下述條件，風險投資公司的意向書將宣布失效。
1．風險投資公司將收取與投資相關(guān)的%的手續(xù)費（萬元），在收到這份意向書之后，風險企業(yè)要預(yù)付風險投資公司萬元手續(xù)費，其余部分在正式締結(jié)協(xié)議后支付。若因風險投資公司的過失而未正式締結(jié)協(xié)議，則應(yīng)退還全部手續(xù)費，否則，已付的手續(xù)費將作為罰金，并且其余部分亦應(yīng)交齊。接受該意向書之后，應(yīng)盡快返還風險投資公司的意向書副本，副本與手續(xù)費應(yīng)于（日期）之前送達對方。
2．在 （日期）之前正式締結(jié)投資協(xié)議。
3．所有有法律效力的投資協(xié)議文件都必須征得風險投資公司同意。
4．在正式締結(jié)投資協(xié)議之前，對融資者進行一次必要的信用評估，對創(chuàng)業(yè)者和風險企業(yè)及其所屬行業(yè)進行必要的調(diào)查評估，在此期間，風險企業(yè)不能出現(xiàn)任何可逆的情形。
5．風險投資公司對風險企業(yè)的必要走訪必須進行。
6．本意向書中提到的各項資金必須在締結(jié)協(xié)議之前兌現(xiàn)。即，除意向書中提到的擬尋求的各項資金全部籌集齊全，否則意向書失效。
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