山西證券薪酬考評制度

山西證券：董事、監(jiān)事薪酬管理制度(2014年4月)

公告日期 2014-04-25

董事、監(jiān)事薪酬管理制度

山西證券股份有限公司

董事、監(jiān)事薪酬管理制度

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步健全公司薪酬管理體系,完善董事、監(jiān)事的薪酬管理,保障公司董事、監(jiān)事依法履行職權(quán),根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,特制定本制度。

第二條 適用人員為《公司章程》規(guī)定的董事、監(jiān)事。

根據(jù)董事、監(jiān)事產(chǎn)生方式和工作性質(zhì)的不同,劃分為:

(一)獨立董事,指公司按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》的規(guī)定聘請的,具備獨立董事任職條件和獨立性的董事;

(二)外部董事,指通過公司董事會及股東大會選聘的,不與公司簽訂勞動合同或聘用合同,不在公司擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的非獨立董事;

(三)內(nèi)部董事,指通過公司股東大會選聘、通過公司職工代表大會或其他形式民-主選舉產(chǎn)生的、與公司簽訂勞動合同或聘用合同的,由公司高級管理人員或職工代表兼任的董事;

(四)非職工代表監(jiān)事,指通過公司股東大會選聘的監(jiān)事;

(五)職工代表監(jiān)事,指由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民-主選舉產(chǎn)生的、與公司簽訂勞動合同或聘用合同的監(jiān)事。

第三條 公司董事、監(jiān)事薪酬與公司效益及工作目標(biāo)緊密結(jié)合,同時與市場價值規(guī)律相符,薪酬制度遵循以下原則:

(一)堅持按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則;

(二)實行收入水平與公司效益及工作目標(biāo)掛鉤的原則;

董事、監(jiān)事薪酬管理制度

(三)薪酬與公司長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則。

(四)薪酬標(biāo)準(zhǔn)以公開、公正、透明為原則。

第二章 管理機構(gòu)

第四條 公司股東大會負(fù)責(zé)審議董事、監(jiān)事薪酬管理制度。 董事、監(jiān)事的薪酬構(gòu)成、標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放方式及調(diào)整分別由董事會、監(jiān)事會提出方案,報公司股東大會批準(zhǔn)后實施。

第五條 公司董事會薪酬、考核與提名委員會具體負(fù)責(zé)制定公司董事薪酬發(fā)放構(gòu)成、標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放方式及調(diào)整方案;負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司董事履職情況,并對其進(jìn)行年度考核;負(fù)責(zé)對公司董事、監(jiān)事薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)制定公司監(jiān)事的薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)與方案;負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查監(jiān)事履職情況。

第三章 薪酬構(gòu)成和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 公司根據(jù)董事、監(jiān)事的身份和工作性質(zhì),以及所承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險、壓力等,確定不同的年度薪酬,構(gòu)成及標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.獨立董事:獨立董事薪酬為年度津貼,按月平均發(fā)放;

2.公司外部董事和非職工代表監(jiān)事:薪酬為年度津貼,按月平均發(fā)放;

3.公司內(nèi)部董事、職工代表監(jiān)事:依據(jù)其在公司擔(dān)任的具體職務(wù)和工作內(nèi)容,按照《公司薪酬管理制度》領(lǐng)取報酬;公司不再向內(nèi)部董事、職工代表監(jiān)事另行支付津貼等其它薪酬。

4.股東單位推薦委任的董事、監(jiān)事,如其單位對所外派的董事、監(jiān)事領(lǐng)取薪酬有相關(guān)規(guī)定的,按照其規(guī)定執(zhí)行。

第七條   對年度經(jīng)營管理計劃外臨時發(fā)生的專門事項,公司可以在第六條年度薪酬基礎(chǔ)上,設(shè)立董事、監(jiān)事臨時性專項獎勵或懲罰,作為董事、監(jiān)事薪酬的構(gòu)成部分,但臨時性專項獎勵或懲罰的金額不應(yīng)超過當(dāng)年董事、監(jiān)事年度薪酬原定發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

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第四章 薪酬發(fā)放

第八條 公司稽核考核部、計劃財務(wù)部應(yīng)配合董事會薪酬、考核與提名委員會和監(jiān)事會實施公司董事、監(jiān)事薪酬方案;公司計劃財務(wù)部應(yīng)根據(jù)股東大會決議、考核結(jié)果等,發(fā)放董事、監(jiān)事薪酬。

第九條 公司董事、監(jiān)事因換屆、改選、任期內(nèi)辭職等原因離任的,按其實際任職時間和履職考核情況予以發(fā)放薪酬。

第十條 公司董事、監(jiān)事在任職期間,發(fā)生下列任一情形,公司可以不予發(fā)放津貼或績效薪酬:

1.被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

2.因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的;

3.經(jīng)營決策失誤導(dǎo)致公司遭受重大損失的;

4.公司董事會認(rèn)定嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的其他情形。

第五章 薪酬調(diào)整

第十一條 薪酬體系應(yīng)為公司的經(jīng)營戰(zhàn)略服務(wù),并隨著公司經(jīng)營狀況的不斷變化而作相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)公司的進(jìn)一步發(fā)展需要。

第十二條 公司董事、監(jiān)事的薪酬調(diào)整依據(jù)為:

1.同行業(yè)薪酬變動水平:每年通過市場薪酬報告或公開的薪酬數(shù)據(jù),收集同行業(yè)的薪酬數(shù)據(jù),并進(jìn)行匯總分析,作為公司薪酬調(diào)整的參考依據(jù);

2.通脹水平:參考通脹水平,以使薪酬的實際購買力水平不降低作為公司薪酬調(diào)整的參考依據(jù);

3.公司盈利狀況;

4.組織結(jié)構(gòu)調(diào)整;

5.崗位發(fā)生變動的個別調(diào)整。

第六章 附則

第十三條 本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文

董事、監(jiān)事薪酬管理制度件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行;本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件相抵觸時,應(yīng)遵照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行,本制度相關(guān)條款將相應(yīng)修訂。

第十四條 本制度經(jīng)公司董事會同意、提交股東大會審議批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。

第十五條 本制度由董事會負(fù)責(zé)解釋。

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