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銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告

自市分行開展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細(xì)核對《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》中每項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合自身平時的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴(yán)密步署，狠抓落實(shí)，形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范，上下聯(lián)動，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實(shí)推進(jìn)的同時，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。

銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告

一、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的重要保障

1、支行領(lǐng)導(dǎo)重視親力親為起到模范表率作用

以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。在網(wǎng)點(diǎn)辦理業(yè)務(wù)時，不搞特權(quán)不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊(duì)辦理業(yè)務(wù)。

2、員工認(rèn)識到位積極參與形成主動自覺學(xué)習(xí)的濃厚氛圍

由于以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動性，從而形成了領(lǐng)導(dǎo)做起、上下聯(lián)動、共同學(xué)習(xí)、

共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程

我支行把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進(jìn)行研究部署。利用各種機(jī)會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實(shí)到各項(xiàng)具體工作中去，不斷推動合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。

4、開展層層簽訂責(zé)任狀活動明確干部員工責(zé)任意識

我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實(shí)了案件防控責(zé)任，并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀，明確了員工的責(zé)任意識。

二、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑

1、從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

我支行對于新進(jìn)的員工進(jìn)行了職業(yè)操守培訓(xùn)。通過對銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，新進(jìn)員工了解了職業(yè)操守的基本知識和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)，使職工初步樹立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強(qiáng)了“誠信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強(qiáng)化了職業(yè)道德教育。

2、全面落實(shí)市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險(xiǎn)

為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進(jìn)行日常的工作操作。

3、開展案例學(xué)習(xí)活動提高員工遵規(guī)守法意識和反思能力

5月份全行統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《2011年個人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范專題》、《電子

渠道風(fēng)險(xiǎn)防范》、《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育》、《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》、《關(guān)于小企業(yè)貸款營銷、調(diào)查人員隱瞞客戶信息問題的風(fēng)險(xiǎn)提示》。通過案件的學(xué)習(xí)，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識和自控能力。

個人防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告2017-01-18 14:52 | #2樓

為全面做好支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作的開展，確�；鶎痈吖苋藛T正確履行職責(zé)工作取得實(shí)效，根據(jù)總行《中國銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》（中銀發(fā)〔2015〕1459號，以下簡稱《要點(diǎn)》）及省行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)>的通知》（閩中銀發(fā)〔2011〕564號）文件精神，結(jié)合本人工作實(shí)際，就貫徹落實(shí)《要點(diǎn)》開展了自查自糾工作，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：

一、經(jīng)過認(rèn)真對照檢查，本人沒有存在下列違法違規(guī)行為：

一是沒有存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為

二是沒有存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為；

三是沒有存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為；四是沒有存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為；五是沒有存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為；六是沒有發(fā)現(xiàn)存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為。

二、今后我將一如既往堅(jiān)持以身作則的工作作風(fēng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和宣貫《要點(diǎn)》，并結(jié)合業(yè)務(wù)行為合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)化自己的風(fēng)險(xiǎn)意識和廉潔意識，自覺抵制違規(guī)行為，維護(hù)銀行利益。

特此報(bào)告。

自查人：

2011年7月15日

郵儲銀行縣級支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)材料2017-01-18 14:53 | #3樓

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

大家好！我是來自***郵政儲蓄銀行縣級支行的XX，今天我很高興能有幸與大家一起分享所任支行長以來在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作中的心得和感悟，自擔(dān)任支行長以來我們勇樹先進(jìn)旗幟，營造合規(guī)文化，創(chuàng)造合規(guī)價值，我們在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履職監(jiān)察工作中取得了豐碩的成果，具體抓住了以下幾點(diǎn)：

《銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。

一、縣分行成立了履職監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了部門間定期溝通協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，組織召開了履職監(jiān)察工作動員會，制定實(shí)施方案，引導(dǎo)廣大干部員工積極參與。分行舉辦了“一把手”合規(guī)講座，促進(jìn)“全員合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念深入人心，將合規(guī)文化建設(shè)落到實(shí)處。同時，分行利用行報(bào)、內(nèi)部網(wǎng)站、分行信息等有效載體，開辟“管理者談履職”、“我的風(fēng)險(xiǎn)觀”等專欄，加強(qiáng)履職監(jiān)察工作宣傳；創(chuàng)新宣傳形式，員工自編自演情景劇，對業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)進(jìn)行形象化宣傳，收到了良好的教育效果，營造了開展履職監(jiān)察工作的良好氛圍。通過防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主題教育活動，我們支行全體員工深刻認(rèn)識到內(nèi)控合規(guī)是商業(yè)銀行最核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動，是業(yè)務(wù)經(jīng)營的防火墻，是改革發(fā)展的助推器，在金融風(fēng)險(xiǎn)管理活動中，合規(guī)是一扇屏障，是那些遵法守紀(jì)人員的家，他們利益在合規(guī)的屏障下得到保障；合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，它緊緊地鎖住違規(guī)人員，使他們無法在這個社會中胡作非為。作為負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的支行長，我深深意識到自己身上的責(zé)任及自己工作的重要性，在實(shí)際工作中，我常常以嚴(yán)明的紀(jì)律約束自己，以真誠耐心的服務(wù)對待工作。為了讓合規(guī)文化深入人心，我多次召開會議向員工苦口婆心講政策，對職工不厭其煩做宣傳。讓我們支行的合規(guī)文化建設(shè)插上了新生的翅膀，迎來一次次安全飛翔的天空。

二、在工作中我們主要對全縣支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行了全面監(jiān)察，并負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追究提出建議，公布紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話，各單位員工可通過電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問題。強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)是我們搶抓機(jī)遇蓬勃發(fā)展的需要，是適應(yīng)外部監(jiān)管的需要，是走向世界的需要，是打造郵政儲蓄銀行品牌的需要，是創(chuàng)造員工價值的需要。我們只有從每一件小事，每一個崗位，每個操作環(huán)節(jié)做起，確立合規(guī)的理念。共同倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣，營造合規(guī)的氛圍，實(shí)現(xiàn)“人人合規(guī)”，“事事合規(guī)”，“時時合規(guī)”的目標(biāo)，達(dá)到“不愿違規(guī)，不能違規(guī)，不敢違規(guī)”的目的。最后讓我們大家攜起手來,營造合規(guī)文化、打造合規(guī)支行，共同開辟我們郵政儲蓄銀行事業(yè)美好的明天！

三、作為支行行長我首先率先垂范，在每周的例會上特別強(qiáng)調(diào)“合規(guī)從高層做起”的理念，而且通過高管的號召和示范，使每一個高管人員甚至員工對合規(guī)的追求成為一種自覺的意識和行為，由此我們組織開展了形式多樣的活動，通過宣講、樹典型、警示教育等形式向每一個高管人員甚至員工廣泛宣講，將“合規(guī)是支行發(fā)展、創(chuàng)造價值、個人前程和家庭幸福的基礎(chǔ)”這樣的理念根植于每個高管人員甚至員工的心中，為了在支行全體員工之中營造合規(guī)文化的氛圍，形成一種聲勢，我們支行高管常常加班加點(diǎn)、利用休息日與員工進(jìn)行交流溝通，當(dāng)拖著疲憊的身子回到家時也是深夜，為了工作，支行高管們犧牲了與家人團(tuán)聚的一次

次美好時光，為了工作，支行高管們多次含淚離開生病的老人，在支行高管和全體員工的共同努力工作下，我支行秩序盡然，合規(guī)文化深入人心，合規(guī)文化似春風(fēng)、如春雨，洗涮員工懸浮的灰塵，滌蕩違規(guī)的惡習(xí)，又似一面鏡子,印證了我們的行為，更是一面旗幟,指引著我們的方向。我常想，假如我們多點(diǎn)合規(guī)意識，或許高墻下，鐵窗內(nèi)就不會看到了那么多悔恨的淚水；也不會聽到了那么多懺悔的抽泣聲；更不會看到那么多老淚縱橫的臉及一個個幸福不在的家庭。

四、合規(guī)作為一門獨(dú)特的銀行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，如今已經(jīng)得到全球銀行業(yè)的普遍認(rèn)同，在工作中支行高管號召高管建立溝通機(jī)制，形成聯(lián)動格局，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保證工作成效，建設(shè)長效機(jī)制，促進(jìn)高管履職�？h分行通過開展高管人員履職監(jiān)察工作，逐步建立了加強(qiáng)支行管理的長效機(jī)制，有效地促進(jìn)了高管人員履職。首先是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)履職，建立完善內(nèi)部控制機(jī)制和崗位制約管理機(jī)制，各業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門對已制定的相關(guān)制度進(jìn)行梳理和完善，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，定期進(jìn)行專題培訓(xùn)，用制度和流程管理約束高管人員的行為，促進(jìn)高管人員履職盡責(zé)。其次是強(qiáng)化廉潔履職，將廉潔履職的基本要求和行為規(guī)范納入高管人員績效考核和領(lǐng)導(dǎo)干部任用條件范圍內(nèi)。堅(jiān)持崗位廉政教育，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，關(guān)注重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員，并把監(jiān)督體系建設(shè)的要求具體落實(shí)到每個崗位，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面全面排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，初步形成防控機(jī)制。最后次是強(qiáng)化高效履職，在對高管人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)履職和廉潔履職的同時，加強(qiáng)對支行高管人員的經(jīng)營業(yè)績和管理能力進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)關(guān)注其所在單位的收入及利潤增長率、不良貸款率、風(fēng)險(xiǎn)事件及案發(fā)率，對達(dá)不到要求的高管人員及時進(jìn)行預(yù)警、談話、幫扶，以促進(jìn)各級高管人員樹立效益觀念，以進(jìn)取之心高效履職。（我專業(yè)從事公文和職稱論文寫作，物美價廉，先寫稿子，看后滿意再付款，扣扣，九五四七七五二一六，電話一三八八七零零六七二一）尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同志們，從巴林銀行的轟然倒塌到引發(fā)全球金融危機(jī)的次貸風(fēng)波，從幾千元的資金挪用案到5100萬元的邯鄲驚天大案，無不向我們昭示著合規(guī)文化的極端重要性，慘痛的教訓(xùn)給我們敲響了警鐘，時刻提醒我們，合規(guī)是銀行穩(wěn)健經(jīng)營第一要旨，是銀行提高資產(chǎn)質(zhì)量的根本保障，是銀行減少風(fēng)險(xiǎn)損失的前提，更是員工與銀行共成長的不二法則，郵政儲蓄銀行要實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展，必須建立合規(guī)文化！

謝謝大家，我的交流完畢！

支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況工作報(bào)告2017-01-18 14:55 | #4樓

自市分行開展“支行人員合規(guī)經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細(xì)核對《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》中每項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合自身平時的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴(yán)密步署，狠抓落實(shí)，形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范，上下聯(lián)動，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實(shí)推進(jìn)的同時，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。