證券的合同
在人們愈發(fā)重視契約的社會(huì)中,合同的使用頻率呈上升趨勢(shì),簽訂合同也是最有效的法律依據(jù)之一。那么一般合同是怎么起草的呢?下面是小編為大家收集的證券的合同,歡迎閱讀與收藏。
證券的合同1
甲方:_____________公司營(yíng)業(yè)部
乙方:___________________________
資金帳號(hào):________________________
股東賬號(hào):_________________(上海)_________________(深圳)
身份證號(hào):________________________
聯(lián)系電話:_________________(固定)_________________(移動(dòng))
常住地址:________________________
(二)重要條款
1、本合同甲方指定的證券營(yíng)業(yè)部為:_____________公司營(yíng)業(yè)部
2、典當(dāng)授信期限為180天,即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿,重新簽約。
3、甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為:_________萬(wàn)元,授信級(jí)別為分(25-100)。以_________________系統(tǒng)自動(dòng)審批為準(zhǔn)。
4、典當(dāng)日綜合服務(wù)費(fèi)率:_________%.
5、本合同對(duì)應(yīng)的當(dāng)票號(hào)碼為:_________
6、警戒線設(shè)定為:a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。
7、平倉(cāng)線設(shè)定為:a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。
注:警戒線或平倉(cāng)線值=(a賬戶市值b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。
(三)風(fēng)險(xiǎn)揭示
乙方簽署本合同成為會(huì)員前,仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容,以便正確,全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)服務(wù),我們認(rèn)為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn),并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)由此帶來(lái)的可能的損失,這些包括:
1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)揭示
(1)由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險(xiǎn)外,還有其特有的諸多風(fēng)險(xiǎn),如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍,交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷,停頓,延遲,數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況;
(2)互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性,亦存在病毒入侵的可能性,互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素;或由于投資者_(dá)______不慎將股東賬號(hào)和交易密碼泄露或被他人盜用,其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險(xiǎn);
(3)投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配,導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托指令或委托失敗;
(4)網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)延遲或錯(cuò)誤;網(wǎng)上直接的或暗示的資訊(證券信息,公司資料,評(píng)論,預(yù)測(cè)等)均只能作為參考,投資者需要自主判斷投資策略并對(duì)買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
(5)會(huì)員申請(qǐng)當(dāng)金并購(gòu)買股票沒(méi)能在十五天內(nèi)及時(shí)拋售,致使所購(gòu)買的股票成為“絕當(dāng)”而被強(qiáng)行拋售所形成虧損的'風(fēng)險(xiǎn);
(6)由于會(huì)員申請(qǐng)當(dāng)金購(gòu)買股票的決策有誤,造成會(huì)員資產(chǎn)進(jìn)入預(yù)警警告,甚至出現(xiàn)平倉(cāng)清算等情形所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn);
2、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建議
為保護(hù)會(huì)員資料和網(wǎng)上交易委托活動(dòng)的的安全性,我們建議您注意以下幾點(diǎn):
(1)請(qǐng)務(wù)必注意個(gè)人信息的保密,并定期修改您的交易密碼和通訊密碼,如果您意識(shí)到密碼可能泄露,請(qǐng)及時(shí)修改密碼;
(2)請(qǐng)安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件,并確認(rèn)其正常工作;
(3)如果您的電腦系統(tǒng),網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況,請(qǐng)暫時(shí)停止網(wǎng)上委托;
甲方(蓋章):_____________
聯(lián)系地址:_________________
電話:_______________
_________年______月______日
證券的合同2
根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定;甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就乙方承包甲方保潔服務(wù)項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議如下:
一、保潔服務(wù)項(xiàng)目及費(fèi)用 乙方將于___年____月____日至___年____月____日對(duì)甲方位____市____的辦公區(qū)域(或家居)進(jìn)行保潔服務(wù)。保潔項(xiàng)目及核算費(fèi)用如下:
1、__,其費(fèi)用為:____元;
2、__,其費(fèi)用為:____元;
3、__,其費(fèi)用為:____元。 本次保潔服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣:____元,(大寫(xiě)):__。
二、雙方權(quán)利與義務(wù) 雙方權(quán)利:
1、甲方對(duì)乙方提供的保潔服務(wù)享有監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán);
2、甲方有權(quán)對(duì)乙方服務(wù)提出意見(jiàn)和建議的權(quán)利;
3、合同履行完畢,乙方享有在協(xié)議的時(shí)間內(nèi)獲得服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利;
4、乙方有權(quán)按照自己的施工方案(主要是涉及安全方面工程)進(jìn)行服務(wù)的權(quán)利! ‰p方義務(wù):
1、甲方有為乙方服務(wù)提供便利的義務(wù),以保證乙方工作的順利進(jìn)行;
2、合同履行完畢,甲方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付乙方服務(wù)費(fèi)用;
3、乙方應(yīng)保證其保潔產(chǎn)品的真實(shí)性,維護(hù)甲方的權(quán)益的義務(wù);
4、乙方應(yīng)當(dāng)保證其服務(wù)質(zhì)量的,工程完畢應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)甲方進(jìn)行檢查;對(duì)不合格部分,乙方應(yīng)進(jìn)行重新處理,直到甲方滿意為止。
三、付款方式 經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商,本次保潔服務(wù)費(fèi)用待乙方施工完畢后,甲方應(yīng)在48小時(shí)之內(nèi)用現(xiàn)金或支票方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用。
四、爭(zhēng)議解決方法 如果甲乙雙方在履行合同的過(guò)程中或者合同履行完畢之后,雙方發(fā)生爭(zhēng)議,雙方可以按以下方式對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行解決:
1、通過(guò)雙方友好協(xié)商。
2、通過(guò)__仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。
3、向__法院提起訴訟! ∥ 其他
1、本協(xié)議未盡事議,可經(jīng)甲乙雙方補(bǔ)充說(shuō)明;
2、本協(xié)議一式兩分,甲乙雙方各執(zhí)一份,經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效! 〖追剑ㄉw章):____ 乙方(蓋章):____ 負(fù)責(zé)人(簽字):__ 負(fù)責(zé)人(簽字):__ ___年____月____日 ___年____月____日保潔服務(wù)合同 篇10 甲方:___ 乙方:_ ___ 為凈化校園環(huán)境,甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商,就校園部分區(qū)域的保潔工作達(dá)成一致意見(jiàn),自愿簽訂本合同并共同遵守。
第一條 合同期限 本合同期限從___年____月____日起至___年____月____日止。
第二條 工作內(nèi)容
1.乙方根據(jù)甲方工作需要,安排_(tái)__等____人擔(dān)任學(xué)校的.保潔工作。保潔崗位的設(shè)置為。
2.保潔形式為日常保潔,保潔時(shí)間為甲方的每個(gè)工作日。
3.保潔區(qū)域?yàn)開(kāi)__。
4.保潔標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)__。
第三條 保潔費(fèi)用
1.保潔費(fèi)暫定每人每月(年)____元(大寫(xiě))。
2.甲方按月支付保潔費(fèi)用,承包協(xié)議生效后,甲方于___支付給乙方。如遇節(jié)假日特殊情況,付款時(shí)間可提前或延順,但時(shí)間必須在之內(nèi)。
3.甲方安排乙方加班加點(diǎn)的,加班工資按每人每天____元支付,加點(diǎn)工資按每人每小時(shí)__元支付。
第四條 勞動(dòng)紀(jì)律 乙方應(yīng)當(dāng)按要求履行本保潔合同,完成工作任務(wù)。乙方工作人員要遵守甲方依法制訂的與此相關(guān)的規(guī)章制度和工作規(guī)程。如果拒不按要求完成工作任務(wù)或違反相關(guān)紀(jì)律和規(guī)程給甲方工作造成損失的,甲方可以解除合同。
第五條 本合同一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同自雙方簽字之日起生效! 〖追: ___(蓋章) 乙方:(簽章) ___年____月____日
證券的合同3
股票發(fā)行人:_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)
注冊(cè)地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
股票承銷商:_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)
注冊(cè)地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成合同條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_(kāi)________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_(kāi)______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。
五、承銷費(fèi)用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用,該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本合同,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。
七、違約責(zé)任
在本合同履行過(guò)程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_______%。
八、法律適用與爭(zhēng)議解決
本合同的`成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。
在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本合同履行過(guò)程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、合同文本
本合同正本一式________份,甲、乙雙方各執(zhí)________份,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn):___________________
乙方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn):___________________
證券的合同4
甲方(開(kāi)戶人):_____________
乙方:_______________________
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下合同,雙方應(yīng)共同遵守:
第一條 本合同受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束,亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。
第二條 本合同包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本合同并妥為保存以備查。同時(shí),作為乙方網(wǎng)上交易用戶,甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶的各項(xiàng)聲明(包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等)。
第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利,以實(shí)現(xiàn)本合同中的條款。
第四條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。
第六條 ca證書(shū)是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識(shí)別證件(等同于身份證),甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞,甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。
第七條 乙方采用ca認(rèn)證技術(shù)對(duì)甲方進(jìn)行唯一性識(shí)別,防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方ca證書(shū)進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為,不容抵賴。甲方對(duì)此如有異議,則不能開(kāi)立帳戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。
第八條 甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上交易帳戶前,須明確下列定義之含義:
1.買入:投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金帳戶,然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。
2.賣出:投資者將帳戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。
3.撤單:投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
4.交易帳戶:投資者在登記公司開(kāi)立的股東帳戶和在券商處開(kāi)立的資金帳戶的總稱。
5.資金余額:投資者資金帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金余額。
6.證券余額:投資者股東帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。
7.資產(chǎn)總額:帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。
8.委托:證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
9.成交:投資者實(shí)現(xiàn)買賣委 托的一種結(jié)果。
10.對(duì)帳單:是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)帳戶中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。
11.銀證轉(zhuǎn)帳:銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù),可以通過(guò)電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。
12.掛失:投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書(shū)或遺忘了交易密碼,須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。
第九條 甲方在申請(qǐng)開(kāi)設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前,有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)進(jìn)行必要的解釋,以充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營(yíng)業(yè)部依法開(kāi)戶的投資人,方可選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶手續(xù),進(jìn)行網(wǎng)上交易。
第十一條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶手續(xù)時(shí),必須向乙方提供合法的身份證明原件;乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。
第十二條 甲方在乙方開(kāi)立交易帳戶的同時(shí),應(yīng)取得乙方指定的ca認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的ca證書(shū)。
第十三條 甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開(kāi)戶資料必須是真實(shí)的,如有虛假成分,甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果;當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí),甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化,甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。
第十四條 甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立的帳戶,只限本人使用,不得轉(zhuǎn)借他人,如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。
第十五條 乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密,致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失,乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過(guò)法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十六條 在甲方辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí),乙方會(huì)給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全起見(jiàn),交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼,并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權(quán)利、無(wú)義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼,以免泄密,如不慎泄露或遺失了密碼,由此發(fā)生的任何損失,乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對(duì)自己的ca證書(shū)也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。
第十七條 甲方在乙方開(kāi)戶后,乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項(xiàng):
1.接受 并即時(shí)執(zhí)行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的'有效買賣委托指令;
2.代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;
3.代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割,同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用;
第十八條 甲方通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令,以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十九條 甲方委托買入證券時(shí),交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付;在委托賣出證券時(shí),交易帳戶內(nèi)須有足額證券,否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。
第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù),須到乙方柜臺(tái)辦理,乙方不接受其他任何方式的申請(qǐng)。
第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受,且收到成交回報(bào),本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容,如有疑義,須及時(shí)向乙方提出。
第二十二條 甲方提出的撤單請(qǐng)求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。
第二十三條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況,但當(dāng)日的查詢情況僅供參考,所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。
第二十四條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書(shū)不慎遺失,乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失,不接受其他任何形式的掛失請(qǐng)求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。
第二十五條 甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶,但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù);乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力,終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前(含終止日)雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十七條 有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利,但持有者不采取行動(dòng),這種權(quán)利可能過(guò)期,這些權(quán)利包括但不僅限于:配股權(quán)、股票購(gòu)買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利;乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息,但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù),在沒(méi)有得到甲方的指令前,乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng),法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。
第二十八條 乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益,并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明,乙方及其工 作人員提供的所有咨詢服務(wù),都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議,甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行操作,乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失,乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。
第三十條 乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。
第三十一條 當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí),甲方應(yīng)立即通知乙方:
1.交易已經(jīng)開(kāi)始,甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng);
2.甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常;
3.當(dāng)交易所已開(kāi)市,甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常;
4.甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊(cè)口令和“ca證書(shū)”。當(dāng)上述情況發(fā)生后,甲方應(yīng)及時(shí)與乙方聯(lián)系,以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。
第三十二條 當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常,除立即以有效方式通知乙方外,應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。
第三十三條 為了安全起見(jiàn)和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要,凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站,所引起的任何損失,均與乙方無(wú)涉。
第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一,甲方將得到乙方提供的e-mail服務(wù)。通過(guò)e-mail提供的信息僅供參考,如果甲方有異議請(qǐng)與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。
第三十五條 甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據(jù),包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等,這些確認(rèn)單據(jù)的信息(除未被確認(rèn)的)將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi),如果甲方不以書(shū)面形式表示異議,乙方將視為甲方已確認(rèn),對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期,但修改前乙方會(huì)以書(shū)面形式通知甲方。
第三十六條 甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí),應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。
第三十七條 簽署本合同時(shí),甲方對(duì)國(guó)家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。
第三十八條 本合同內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)法律、 法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突,以國(guó)家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十九條 本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,雙方簽署后生效。
第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。
甲方(蓋章):_________
代表人(簽字):_______
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_____________
乙方(蓋章):_________
代表人(簽字):_______
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_____________
證券的合同5
甲方(開(kāi)戶人):_________
乙方:_________
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議,雙方應(yīng)共同遵守:
第一條 本協(xié)議受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束,亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。
第二條 本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí),作為乙方網(wǎng)上交易用戶,甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶的各項(xiàng)聲明(包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等)。
第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利,以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議中的條款。
第四條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。
第六條 ca證書(shū)是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識(shí)別證件(等同于身份證),甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞,甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。
第七條 乙方采用ca認(rèn)證技術(shù)對(duì)甲方進(jìn)行唯一性識(shí)別,防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方ca證書(shū)進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為,不容抵賴。甲方對(duì)此如有異議,則不能開(kāi)立賬戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。
第八條 甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上交易賬戶前,須明確下列定義之含義:
1.買入:投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金賬戶,然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。
2.賣出:投資者將賬戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。
3.撤單:投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
4.交易賬戶:投資者在登記公司開(kāi)立的股東賬戶和在券商處開(kāi)立的資金賬戶的總稱。
5.資金余額:投資者資金賬戶中某一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金余額。
6.證券余額:投資者股東賬戶中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。
7.資產(chǎn)總額:賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。
8.委托:證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
9.成交:投資者實(shí)現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。
10.對(duì)帳單:是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)賬戶中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。
11.銀證轉(zhuǎn)帳:銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù),可以通過(guò)電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。
12.掛失:投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書(shū)或遺忘了交易密碼,須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。
第九條 甲方在申請(qǐng)開(kāi)設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前,有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)進(jìn)行必要的解釋,以充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營(yíng)業(yè)部依法開(kāi)戶的投資人,方可選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶手續(xù),進(jìn)行網(wǎng)上交易。
第十一條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶手續(xù)時(shí),必須向乙方提供合法的身份證明原件;乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。
第十二條 甲方在乙方開(kāi)立交易賬戶的同時(shí),應(yīng)取得乙方指定的ca認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的ca證書(shū)。
第十三條 甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開(kāi)戶資料必須是真實(shí)的,如有虛假成分,甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果;當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí),甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化,甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。
第十四條 甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立的`賬戶,只限本人使用,不得轉(zhuǎn)借他人,如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。
第十五條 乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密,致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失,乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過(guò)法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十六條 在甲方辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí),乙方會(huì)給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全起見(jiàn),交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼,并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權(quán)利、無(wú)義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼,以免泄密,如不慎泄露或遺失了密碼,由此發(fā)生的任何損失,乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對(duì)自己的ca證書(shū)也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。
第十七條 甲方在乙方開(kāi)戶后,乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項(xiàng):
1.接受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令;
2.代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;
3.代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割,同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用;
第十八條 甲方通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令,以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十九條 甲方委托買入證券時(shí),交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付;在委托賣出證券時(shí),交易賬戶內(nèi)須有足額證券,否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。
第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù),須到乙方柜臺(tái)辦理,乙方不接受其他任何方式的申請(qǐng)。
第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受,且收到成交回報(bào),本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容,如有疑義,須及時(shí)向乙方提出。
第二十二條 甲方提出的撤單請(qǐng)求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。
第二十三條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況,但當(dāng)日的查詢情況僅供參考,所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。
第二十四條 甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及ca證書(shū)不慎遺失,乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失,不接受其他任何形式的掛失請(qǐng)求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。
第二十五條 甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易賬戶,但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù);乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力,終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前(含終止日)雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。
第二十六條 乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求,向甲方提供書(shū)面或與之同等形式的對(duì)帳單或交割單。
第二十七條 有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利,但持有者不采取行動(dòng),這種權(quán)利可能過(guò)期,這些權(quán)利包括但不僅限于:配股權(quán)、股票購(gòu)買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利;乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息,但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù),在沒(méi)有得到甲方的指令前,乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng),法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。
第二十八條 乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益,并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明,乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù),都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議,甲方應(yīng)以自己的_____判斷進(jìn)行操作,乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失,乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。
第三十條 乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。
第三十一條 當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí),甲方應(yīng)立即通知乙方:
1.交易已經(jīng)開(kāi)始,甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng);
2.甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常;
3.當(dāng)交易所已開(kāi)市,甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常;
第三十二條 當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常,除立即以有效方式通知乙方外,應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。
第三十三條 為了安全起見(jiàn)和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要,凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用微軟的_____er_____e_________plorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站,所引起的任何損失,均與乙方無(wú)涉。
第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一,甲方將得到乙方提供的e-mail服務(wù)。通過(guò)e-mail提供的信息僅供參考,如果甲方有異議請(qǐng)與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。
第三十五條 甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據(jù),包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等,這些確認(rèn)單據(jù)的信息(除未被確認(rèn)的)將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi),如果甲方不以書(shū)面形式表示異議,乙方將視為甲方已確認(rèn),對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期,但修改前乙方會(huì)以書(shū)面形式通知甲方。
第三十六條 甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí),應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。
第三十七條 簽署本協(xié)議時(shí),甲方對(duì)國(guó)家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。
第三十八條 本協(xié)議內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突,以國(guó)家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十九條 本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,雙方簽署后生效。
第四十條 本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。
甲方(蓋章):_________
乙方(蓋章):_________
代表人(簽字):_________
代表人(簽字):_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn):___
簽訂地點(diǎn):___
證券的合同6
甲方名稱:_______________________________________
乙方名稱:中國(guó)XX公司_____分公司
第一章總則
1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人,或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人,乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方本著自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則,就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議,供雙方共同遵守。
2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括:股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書(shū),授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表前,甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化,甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失,由甲方承擔(dān)。
第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí),應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件,并按乙方規(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見(jiàn)附件)。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法,并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面和電子文件。
4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充,并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù),并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外,乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決
1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失,由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。
2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù),給乙方造成的損失,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,可以依次通過(guò)以下方式解決:
。1)甲乙雙方協(xié)商解決;
。2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
。3)由_____機(jī)構(gòu)_____解決;
(4)向法院提起訴訟;
。5)其他合法的'方式。
4.爭(zhēng)議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。
5.在爭(zhēng)議解決過(guò)程中,除雙方有爭(zhēng)議的部分外,本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章協(xié)議生效及其他
1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2.甲方終止在證券交易所上市后,未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料,并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份,雙方各執(zhí)_____份,具有同等法律效力。
甲方(蓋章):____________乙方(蓋章):____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字):______或授權(quán)代表(簽字):______
簽署日期:______________簽署日期:________________
附件
1.深圳證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表
向發(fā)行人收取:
_____項(xiàng)目
_____標(biāo)準(zhǔn)
新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)
國(guó)家股、國(guó)有法人股
社會(huì)法人股
面值1‰
內(nèi)部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股
內(nèi)部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股)
。t股面值總額+現(xiàn)金股利總額)_________1‰
流通股
。t股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰
股東服務(wù)月費(fèi)
月費(fèi):
流通股:面值1億元以下(含)0.2‰,每超過(guò)1000萬(wàn)元流通股本加收1500元
說(shuō)明:如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的執(zhí)行。 2.《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議
甲方名稱:
乙方名稱:中國(guó)XX公司______分公司
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法(修訂)>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定,甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款,作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市,甲方繼續(xù)委托中國(guó)XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國(guó)XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書(shū)》,委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。
第二條甲方未與中國(guó)XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書(shū)》的,其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國(guó)XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理,中國(guó)XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒(méi)有規(guī)定的,比照有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后,其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的,以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協(xié)議一式______份,甲方、乙方各執(zhí)______份,具有同等法律效力。
甲方(蓋章):____________ 乙方(蓋章):____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字):______ 或授權(quán)代表(簽字):______
簽署日期:______________ 簽署日期:________________
3.關(guān)于終止為_(kāi)_____股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告(樣本)
因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市,我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù),我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書(shū)面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu),否則,由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。
特此公告。
中國(guó)XX公司______分公司
簽訂日期:__________年_______月______日
4.關(guān)于終止為_(kāi)_____股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的通知
______股份有限公司:
因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市,我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù),我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后,中國(guó)XX公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。
我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》,已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù),移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù),以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元,請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。
特此通知。
中國(guó)XX有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期:__________年_______月______日
證券的合同7
【證券合同范本:有價(jià)證券買入委托書(shū)】
證券種類│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│數(shù) 量│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│指定價(jià)格│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│預(yù)存金額│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│現(xiàn) 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│備 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列證券委托 貴公司買入請(qǐng)即依照 貴公司代買證券規(guī)則辦理此致xxx公司
臺(tái)照
(簽名蓋章)
委托者:
信 址
年 月 日
有價(jià)證券賣出委托書(shū)
┌────┬─────────────────────────────┐
│證券種類│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│數(shù) 量│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│指定價(jià)格│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│預(yù)存金額│ &
nbsp; │
├────┼─────────────────────────────┤
│現(xiàn) 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│備 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列證券委托 貴公司賣出請(qǐng)即依照 貴公司代賣證券規(guī)則辦理此致xxx公司
臺(tái)照
。ê灻w章)
證券的合同8
一、名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說(shuō)明
1.1 FPRC證券質(zhì)押典當(dāng)
FPRC系統(tǒng)是由創(chuàng)元開(kāi)發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。該系統(tǒng)通過(guò)電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù),依照《典當(dāng)管理辦法》,為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過(guò)15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系,包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件,包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.
甲乙雙方簽署本合同后,乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購(gòu)買股票,隨買即借隨賣即還,周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。
1.2帳戶說(shuō)明
1.2.1質(zhì)押帳戶
質(zhì)押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡(jiǎn)稱A帳戶,是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶,在本合同有效期內(nèi),乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”,質(zhì)押給典當(dāng)行;乙方喪失A帳戶的所有權(quán),但可對(duì)該帳戶進(jìn)行股票交易。
1.2.2典當(dāng)帳戶
典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡(jiǎn)稱B帳戶,在本合同有效期內(nèi),乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供;乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易(包括資金帳戶、股票帳戶)的使用授權(quán)。
1.3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法
本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過(guò)對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi),F(xiàn)PRC系統(tǒng)根據(jù)乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況,對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整,若授信級(jí)別降至25分,甲方有權(quán)提前終止本合同。
乙方只有在A帳戶的現(xiàn)金95%購(gòu)買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng),F(xiàn)PRC系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù);乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。
1.4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理
本合同期限為半年,到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中,乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售B帳戶的股票,否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”,甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售;乙方以其A帳戶的`資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。
1.5定期清算、平倉(cāng)清算、合同到期清算
1.5.1定期清算
甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。FPRC系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄,乙方使用FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算,至下月定期清算日再作清算;當(dāng)月沒(méi)有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利,甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶,乙方若虧損,乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方,或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書(shū),從乙方A帳戶劃撥資金到B帳戶彌補(bǔ)虧損。
1.5.2平倉(cāng)清算
乙方授權(quán)甲方在乙方A帳戶資產(chǎn)及B帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉(cāng)線以下時(shí),進(jìn)行平倉(cāng)清算。甲方有權(quán)不通知乙方,市價(jià)拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票,并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用B帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對(duì)于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損,甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。
1.5.3合同到期日清算:
合同到期日前20日內(nèi),停止乙方貸款權(quán)利,到期日前5天辦理清算手續(xù)。
二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算
甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。FPRC系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率,該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi);當(dāng)金占用時(shí)限從乙方B帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì),至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。
違約金:乙方占用當(dāng)金超過(guò)15日未歸還,按日加收4‰違約金。
三、乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值
甲方雙方簽署本合同后,乙方已將A帳戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間,乙方可對(duì)A帳戶進(jìn)行正常的股票買賣,乙方始終以其A帳戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物(當(dāng)物)。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委托申請(qǐng)》和《授權(quán)委托書(shū)》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。
四、質(zhì)押擔(dān)保范圍
質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)(含利息)、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。
五、乙方當(dāng)金申請(qǐng)與股票買賣規(guī)則
5.1本合同有效期內(nèi),甲方將B帳戶授權(quán)乙方使用,乙方通過(guò)FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。
5.2本合同有效期內(nèi)FPRC系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票,ST、※ST類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響,并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。
5.3乙方對(duì)所持有的A帳戶總資產(chǎn)享有完全的無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán),不得將該帳戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。
5.4若乙方違反上述約定,甲方有權(quán)終止本合同,并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。
六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止
6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《帳戶委托申請(qǐng)書(shū)》后方可獲得會(huì)員資格。申請(qǐng)書(shū)申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)A帳戶,包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出,限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。
6.2乙方只有在完整填寫(xiě)了《授權(quán)委托書(shū)》后,才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉(cāng)清算,該《授權(quán)委托書(shū)》被使用后,乙方需要再次填寫(xiě)并提交甲方后,才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。
6.3合同有效期內(nèi),乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后,可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后,由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí),單方面終止本合同。
七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)
7.1本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20日內(nèi),乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。
7.2乙方應(yīng)在本合同期限界滿日完成贖當(dāng),逾期未贖當(dāng)(即支付典當(dāng)本金、綜合服務(wù)費(fèi)及利息),也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同,即視為“合同絕當(dāng)”;甲方有權(quán)對(duì)“交易絕當(dāng)”進(jìn)行強(qiáng)行拋售,拋售“交易絕當(dāng)”股票產(chǎn)生的盈虧均由乙方承擔(dān);無(wú)論“交易絕當(dāng)”是否盈利,甲方可立刻降低乙方授信額度,直至取消授信額度或單方面終止本合同。
八、風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)警及平倉(cāng)條款
8.1乙方授權(quán)甲方對(duì)乙方A帳戶、B帳戶及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)總和(指資金余額加證券市值)進(jìn)行實(shí)時(shí)查詢。
8.2乙方申請(qǐng)當(dāng)金股票到拋售前,若A帳戶、B帳戶及對(duì)應(yīng)達(dá)到證券資產(chǎn)總和低于警戒線(警戒線值見(jiàn)本合同重要條款一欄)時(shí),甲方將通知并要求乙方在第二個(gè)交易日內(nèi)向A帳戶補(bǔ)充資金,使資產(chǎn)總和恢復(fù)到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客戶;乙方將可能遇到隨時(shí)被甲方平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
8.3平倉(cāng)清算條款
8.3.1當(dāng)乙方A帳戶、B子帳戶及其對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)總和低于乙方本次占用B帳戶當(dāng)金本金及綜合管理的平倉(cāng)線(平倉(cāng)線值見(jiàn)本合同重要條款一欄)時(shí),乙方授權(quán)甲方_______(身份證號(hào):_______)憑乙方預(yù)留的《授權(quán)委托書(shū)》(見(jiàn)附件一)、《帳戶委托書(shū)》(見(jiàn)附件二)進(jìn)行平倉(cāng)清算。而不論平倉(cāng)時(shí)乙方是否接到通知,或乙方接到通知后,資產(chǎn)市值總和是否回升到平倉(cāng)線以上,甲方均可有權(quán)進(jìn)行平倉(cāng)清算。
8.3.2無(wú)論合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng),甲方均有權(quán)無(wú)須通知乙方即進(jìn)行平倉(cāng)清算。
九、其他
合同存續(xù)期內(nèi),若乙方發(fā)生經(jīng)濟(jì)狀況惡化及其他特殊情況,乙方應(yīng)立即通知甲方,甲方有權(quán)決定是否終止本合同并立即進(jìn)行清算處理,或者決定由乙方的權(quán)利義務(wù)承受人繼續(xù)履行本協(xié)議。乙方如不通知甲方將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。
9.1本合同履行過(guò)程中若發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)友好協(xié)商,協(xié)商不成的,由甲方所在地人民法院處理。
9.2本合同有效期:自簽訂之日起六個(gè)月內(nèi)有效,或甲乙雙方結(jié)清債權(quán)債務(wù)之日止。
9.3本合同附件是本合同不可分割的組成部分,與本合同正文具有同等法律效力。
9.4本合同一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方:(印章)乙方:(印章)
時(shí)間:
地點(diǎn):
十、附件清單
1.授權(quán)委托書(shū)
2.帳戶委托書(shū)
證券的合同9
甲方:上海證券交易所
乙方:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
丙方:___________________________
為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“固定收益平臺(tái)”)交易的順利進(jìn)行,維護(hù)參與各方的合法權(quán)益,在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同簽訂本協(xié)議。
第一條丙方參與固定收益平臺(tái)交易,應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。
第二條丙方參與固定收益平臺(tái)各類證券交易的結(jié)算,應(yīng)當(dāng)遵守《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺(tái)交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。
第三條丙方如為一級(jí)交易商,簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國(guó)債出現(xiàn)不足時(shí),于固定收益平臺(tái)當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后,通過(guò)固定收益平臺(tái)實(shí)行隔夜回購(gòu),自動(dòng)就該不足部分進(jìn)行補(bǔ)券。
第四條丙方簽署本協(xié)議,即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國(guó)債(包括交易商存量國(guó)債和當(dāng)日凈買入的國(guó)債),自動(dòng)作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購(gòu)中的補(bǔ)券券源,當(dāng)日已經(jīng)申報(bào)作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。丙方可向固定收益平臺(tái)申報(bào)其特定證券賬戶不參與隔夜回購(gòu)。
第五條固定收益平臺(tái)于每一交易日下午二時(shí),統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國(guó)債的持有凈額,以及一級(jí)交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國(guó)債不足的數(shù)額。對(duì)于該不足部分,固定收益平臺(tái)將自動(dòng)以匿名、零利率、一個(gè)交易日到期為條件通過(guò)隔夜回購(gòu)進(jìn)行補(bǔ)券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國(guó)債,按照數(shù)量從大到小的`順序作為補(bǔ)券券源。
第六條隔夜回購(gòu)實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算交收”,兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。
第七條丙方如為一級(jí)交易商,國(guó)債付息登記日,本平臺(tái)不對(duì)其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過(guò)隔夜回購(gòu)進(jìn)行補(bǔ)券處理,丙方應(yīng)在此前自行補(bǔ)足相應(yīng)國(guó)債。
第八條丙方違反本協(xié)議的,按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。
第九條本協(xié)議一式三份,三方各執(zhí)一份,具有同等的法律效力。
第十條本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。
甲方名稱:上海證券交易所單位公章:______________________________法定代表人或授權(quán)代表簽字:______________簽字日期:________年________月________日
乙方名稱:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司單位公章:______________________________法定代表人或授權(quán)代表簽字:______________簽字日期:________年________月________日
丙方名稱:______________________________單位公章:______________________________法定代表人或授權(quán)代表簽字:______________簽字日期:________年________月________日
證券的合同10
甲方:_________
乙方:_________
丙方:_________
一、_________向_________銀行_________分申請(qǐng)貸款,丙方同意為此提供保證擔(dān)保。
二、甲方愿以其在乙方開(kāi)立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內(nèi)全部資產(chǎn)向丙方提供質(zhì)押反擔(dān)保:資金賬戶:_________;證券賬戶:_________。
三、丙方委托乙方對(duì)甲方上述資金賬戶及證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管,乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對(duì)其賬戶進(jìn)行監(jiān)管。
四、乙方對(duì)上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押監(jiān)管記載。
五、如甲方上述賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值低于_________萬(wàn)元,甲方在接到丙方通知后應(yīng)即時(shí)采取填補(bǔ)資金等措施。
六、若乙方未收到丙方出具的書(shū)面通知,不得為甲方已質(zhì)押資金賬戶辦理資金劃出,不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易、銷戶等導(dǎo)致甲方資產(chǎn)減損或轉(zhuǎn)出的手續(xù),否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
七、監(jiān)管期間,甲方在本協(xié)議約束下可自由進(jìn)行證券交易。
八、甲方不可撤銷地同意:如甲方賬戶內(nèi)總資產(chǎn)低于_________萬(wàn)元,丙方有權(quán)指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權(quán)。乙方同意予以辦理,但不承擔(dān)證券賣出過(guò)程中由價(jià)格變動(dòng)及市場(chǎng)承接能力因素而造成的.損失。
九、甲方不可撤銷地同意:如借款人屆期未還清借款,丙方有權(quán)僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明,指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并扣劃甲方資金賬戶內(nèi)款項(xiàng)至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。
十、乙方在收到丙方出具的申請(qǐng)書(shū)后,應(yīng)及時(shí)為丙方提供資金及證券對(duì)帳單。
十一、如借款人屆時(shí)依約履行還款義務(wù),丙方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。
十二、簽約時(shí)所打印之資金及證券對(duì)帳單作為本協(xié)議。
十三、本協(xié)議一式三份,自簽約時(shí)即時(shí)生效。
甲方:_________乙方:_________
法定代表人:_________負(fù)責(zé)人:_________
_________年____月____日_________年____月____日
丙方:_________
法定代表人:_________
_________年____月____日
證券的合同11
一、協(xié)議雙方
(一)甲方(委托投資方):***,*,現(xiàn)年**歲,**省**市**縣人,家住**縣**小區(qū)**號(hào)。身份證編號(hào)***。
(二)乙方(受委托方):***,*,現(xiàn)年**歲,**省**市**縣人,家住**縣**小區(qū)**號(hào)。身份證編號(hào)***。
二、協(xié)議標(biāo)的
人民幣**元,大寫(xiě)**圓。
三、協(xié)議內(nèi)容
(一)、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問(wèn)題
1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供,甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資,時(shí)間*年,在該期間,協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
(二)標(biāo)的的安全管理問(wèn)題
1、由甲方在證券公司開(kāi)設(shè)證券投資賬戶,自己保留資金賬戶。
2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方,委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。
3、在協(xié)議的投資年限內(nèi),協(xié)議標(biāo)的封閉運(yùn)行,甲方不得提前撤資。
(三)證券投資服務(wù)
1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的'的證券投資服務(wù)工作,每半年定期通報(bào)投資盈虧。
2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密,甲方無(wú)權(quán)知曉。
(四)投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配,由甲乙雙方共擔(dān),各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損,所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%;如果投資盈利,除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日:投資期滿后的15日內(nèi)(含15日)
(五)投資協(xié)議生效日期
該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后,從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效(憑證為:《乙方收款書(shū)》)。
(六)違約責(zé)任
1、甲方違約,所造成的投資虧損自負(fù),并付給乙方年10萬(wàn)元(大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓)人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。
2、乙方違約,造成的投資虧損由乙方承擔(dān),并付給甲方年10萬(wàn)元(大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓)人民幣的資金使用費(fèi)。
四、其他
協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份,甲、乙方各執(zhí)一份,見(jiàn)證方一份。
協(xié)議雙方簽字
甲方:
乙方:
見(jiàn)證方:
20xx年*月*日
證券的合同12
甲方:乙方:
身份證號(hào):身份證號(hào):
聯(lián)系電話:聯(lián)系電話:
甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上,經(jīng)過(guò)充分友好協(xié)商,現(xiàn)就證券交易資金借貸事宜達(dá)成如下協(xié)議:
第一條:標(biāo)的基本信息
一、乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用:
開(kāi)戶證券公司___,資金賬號(hào):___ 。
二、乙方提供乙方股票資金賬戶內(nèi)的自有資金人民幣元整,作為“借貸資金”,存入乙方股票賬戶內(nèi),借給甲方供其使用;
甲方出資自有資金人民幣元整,作為“風(fēng)險(xiǎn)保證金”,存入乙方股票賬戶內(nèi)。
雙方均得保證各自資金來(lái)源的合法性。
甲方可使用的乙方上述股票賬戶內(nèi)的初始資金總額為人民幣_(tái) _元整。
三、在甲方風(fēng)險(xiǎn)保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前,乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;
甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后,乙方必須將密碼交給甲方。
四、本協(xié)議的有效期為:20_年__月__日至20_年__月__日,共計(jì)_ _個(gè)月。
協(xié)議期間如遇股票停牌,甲方可自動(dòng)續(xù)約,協(xié)議順延至該股票復(fù)牌,順延產(chǎn)生的固定月利息收益由甲方負(fù)責(zé)支付。
第二條:基本權(quán)利和義務(wù)
一、甲方可以運(yùn)用乙方股票賬戶里授權(quán)資金的額度和證券進(jìn)行證券交易。
二、協(xié)議期間,乙方完全不承擔(dān)股票賬戶內(nèi)任何虧損,所有虧損由甲方承擔(dān);
乙方也不享受該股票賬戶內(nèi)任何交易盈利,乙方只能收取甲方支付的固定利息。
三、乙方有權(quán)查詢股票賬戶。
四、協(xié)議期間,甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。
五、協(xié)議期間,乙方或經(jīng)乙方授權(quán)的代理人有權(quán)在到達(dá)平倉(cāng)線或者在甲方違反本協(xié)議相關(guān)規(guī)定需要平倉(cāng)處理時(shí)鎖定乙方股票賬戶并進(jìn)行平倉(cāng)操作,除此以外乙方不得擅自對(duì)甲方使用資金或股票進(jìn)行任何操作。
六、如乙方違反本條第五、第六兩款規(guī)定,甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個(gè)月的固定回報(bào),如股票賬戶有盈利,甲方應(yīng)取得全部盈利。
甲方如違反本條第五款規(guī)定,需賠償乙方一個(gè)月的固定回報(bào)并賠償由此給乙方造成的其他損失。
七、甲乙雙方資金往來(lái)均通過(guò)約定的銀行賬戶進(jìn)行,并以銀行轉(zhuǎn)賬憑證作為依據(jù);
八、甲方開(kāi)戶行:,帳號(hào):,姓名:;
乙方開(kāi)戶行:交通銀行股份有限公司上海市分行,賬戶:_____,姓名:__英。
九、當(dāng)甲乙任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后,乙方應(yīng)向甲方發(fā)送包含資金調(diào)撥原因及金額、甲方最新權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。
甲方應(yīng)在發(fā)生資金變動(dòng)的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無(wú)誤,如甲方未收到賬單或?qū)~單內(nèi)容有異議,須在當(dāng)日以書(shū)面形式告知乙方,否則視為無(wú)異議。
甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時(shí)通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。
第三條:交易的品種和限制
一、甲方的投資范圍為滬深股。
二、甲方買入創(chuàng)業(yè)板、_股票的單只市值不高于總資產(chǎn)的30%,不買首日上市的新股等無(wú)漲跌幅限制或具有資金杠桿作用的產(chǎn)品;
三、甲方不得買入連續(xù)跌停后首次打開(kāi)跌停板的股票。
如甲方違規(guī)買入,乙方有權(quán)隨時(shí)按市價(jià)平倉(cāng)。
由此造成虧損的,虧損自擔(dān);
產(chǎn)生盈利的,盈利部分扣除。
四、單只個(gè)股買入量不得超過(guò)賬戶資產(chǎn)的55%,如有特別股票要超過(guò)總資產(chǎn)的.55%,需要通過(guò)乙方同意。
第四條:平倉(cāng)
一、協(xié)議期內(nèi),甲方必須保持證券資金賬戶總值在平倉(cāng)線以上,否則乙方有權(quán)做平倉(cāng),平倉(cāng)線為甲、乙初始資金總額的85 %,即壹仟叁佰陸拾萬(wàn)元整。
二、當(dāng)賬戶市值低于平倉(cāng)線時(shí),乙方有權(quán)賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時(shí)禁止甲方操作直至甲方補(bǔ)倉(cāng)或終止協(xié)議。
三、若出現(xiàn)本協(xié)議約定之外的情形,可能危及乙方借貸資金安全或利益的,乙方有權(quán)平倉(cāng)。
四、若平倉(cāng)后,證券資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不足乙方的權(quán)益,甲方必須在3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足差額部分,否則以2%計(jì)算月息,并承擔(dān)全部的借貸法律責(zé)任。
五、賬戶總值的計(jì)算為賬戶中的現(xiàn)金加上所有股票的市值;禁止交易的品種不計(jì)算股票總值。
第五條:追加風(fēng)險(xiǎn)保證金
一、如果證券資金賬戶總值低于補(bǔ)倉(cāng)線,甲方必須存入自有資金使總市值達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)線以上方可繼續(xù)買入股票操作,補(bǔ)倉(cāng)線為甲、乙初始資金總額的90 %,即_壹仟肆佰伍拾萬(wàn)元整。
否則視為甲方違約,乙方有權(quán)平倉(cāng)。
二、如果出現(xiàn)平倉(cāng)情況,甲方如果希望繼續(xù)合作,必須在1日內(nèi)存入保證金使資金總額達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)線以上,否則本協(xié)議提前終止。
三、如果賬戶總值在平倉(cāng)線之上,甲方補(bǔ)倉(cāng)不受金額限制。
四、追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據(jù),乙方負(fù)責(zé)將資金轉(zhuǎn)入股票賬戶,以券商和銀行的記錄為依據(jù)。
第六條:支取盈利
一、當(dāng)賬戶市值累計(jì)盈利超過(guò)初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時(shí),甲方有權(quán)提取全部盈利部分,乙方必須予以配合。
二、甲方向乙方下達(dá)支取盈利的指令后,乙方將盈利金額從股票賬戶中轉(zhuǎn)出,并在三日內(nèi)匯款至甲方的銀行賬戶,且劃款金額以首次通知金額為準(zhǔn),以券商和銀行的記錄為依據(jù)。
如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內(nèi)未向甲方轉(zhuǎn)出盈利部分,則甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個(gè)月的固定回報(bào),并取得全部盈利。
第七條:利息事項(xiàng)
一、融資借款年利率為_(kāi)15 %,利息總額為_(kāi)1800000_元。
二、利息支付日:季付
三、
1、甲方授權(quán)乙方以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式在利息支付日從股票交易賬戶中扣除并提取利息;
2、甲方直接向乙方銀行賬戶轉(zhuǎn)帳支付。
第八條:協(xié)議的變更
一、協(xié)議期內(nèi),若甲方要求乙方減少借貸資金,須征得乙方同意后,方可減少相應(yīng)的借貸資金,并按減少后的乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、平倉(cāng)線和補(bǔ)倉(cāng)線等。
二、若甲方要求乙方增加借貸資金,須征得乙方同意。
乙方自愿同意增加相應(yīng)的借貸資金的,可按增加后乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、平倉(cāng)線和補(bǔ)倉(cāng)線等。
三、協(xié)議期內(nèi),乙方增加或減少借貸資金,須征得甲方同意。
但出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的事由或其他可能導(dǎo)致乙方利益嚴(yán)重受損的情形除外。
四、甲乙雙方可以協(xié)商變更合同內(nèi)容,或因法律法規(guī)政策原因?qū)е潞贤儎?dòng),應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行修改。
修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。
第九條:到期續(xù)約
一、本協(xié)議到期結(jié)束后,應(yīng)及時(shí)結(jié)算,結(jié)算辦法按第十條執(zhí)行。
二、甲乙均可提前五日協(xié)商繼續(xù)續(xù)約,續(xù)約后資金賬戶利息支付及其他事宜均按照本協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。
三、協(xié)議期滿,甲乙任何一方如無(wú)意續(xù)約,均需至少提前5天以書(shū)面形式通知對(duì)方終止本協(xié)議,本協(xié)議因任何一方的上述通知而在協(xié)議到期日終止。
雙方各自進(jìn)行資金清算,甲乙雙方均有義務(wù)在3天內(nèi)結(jié)清雙方所有款項(xiàng)。
四、甲乙雙方如在本協(xié)議到期日均無(wú)收到對(duì)方終止協(xié)議的通知,本協(xié)議將默認(rèn)自動(dòng)續(xù)約。
所有基本條款均按照本協(xié)議執(zhí)行。
五、自動(dòng)續(xù)約無(wú)時(shí)間期限,在收到甲乙任何一方的申請(qǐng)3天后自動(dòng)終止。
第十條:協(xié)議結(jié)算
一、協(xié)議結(jié)束前一日需賣出賬戶所有證券,優(yōu)先支付乙方本金和資金賬戶利息12450000元整,超出部分全部返還甲方,以銀行轉(zhuǎn)賬憑證為法定依據(jù)。
甲方從本賬戶所獲收益應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定自行申報(bào)并承擔(dān)稅負(fù)責(zé)任,與乙方無(wú)任何關(guān)系,乙方可保持一年的追訴權(quán)。
二、如果賬戶資金不足支付乙方本息,乙方有權(quán)向甲方追償。
三、在協(xié)議到期日前,甲方主動(dòng)或者因平倉(cāng)結(jié)束本協(xié)議,都須履行支付資金賬戶本息的義務(wù),同時(shí)超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。
四、如果賬戶中的證券因停牌、摘牌等原因不能賣出,在賬戶中現(xiàn)金能夠足額支付乙方本息時(shí),甲方也可要求先行結(jié)算,在優(yōu)先支付乙方本息后,甲方獲得剩余資金,暫時(shí)不能賣出的股票歸甲方所有。
五、合同結(jié)算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉(zhuǎn)出,扣除乙方本息后,將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶,以券商和銀行的記錄為依據(jù)。
如乙方未能在合同期滿三日內(nèi)履行義務(wù),則應(yīng)向甲方支付日千分之二的違約金。
六、甲乙雙方的合法繼承人享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。
七、甲方允許乙方授權(quán)乙方的代理人行使本協(xié)議約定的乙方的權(quán)利。
第十一條:保密義務(wù)
乙方應(yīng)對(duì)甲方的交易情況予以保密,不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照甲方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況。
第十二條:法律責(zé)任
甲乙雙方必須遵守本協(xié)議規(guī)定,任何一方不得違反。
若因?yàn)槭袌?chǎng)交易原因終止協(xié)議,甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。
甲乙任何一方無(wú)故違約,違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。
第十三條:爭(zhēng)議的解決
一、本協(xié)議使用中華人民共和國(guó)法律。
二、因本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議,雙方可友好協(xié)商解決;
協(xié)商不成的,可向乙方所在地人民法院起訴。
第十四條:其它條款
一、本協(xié)議一式三份,具有同等法律效力。
二、本協(xié)議可通過(guò)下述兩種途徑簽訂,雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。
通過(guò)下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同,對(duì)甲乙雙方均有約束力。
本協(xié)議自雙方簽字確認(rèn)后生效。
甲乙雙方到指定現(xiàn)場(chǎng)簽訂;
雙方確認(rèn)身份后通過(guò)傳真或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn);
以非現(xiàn)場(chǎng)方式簽訂的合同,如甲乙雙方任意一方需要,可通過(guò)快遞方式補(bǔ)簽書(shū)面協(xié)議,另一方應(yīng)予以配合。
三、甲、乙雙方的身份證復(fù)印件為本協(xié)議附件。
四、甲方同意乙方授權(quán)的第三方行使本協(xié)議中乙方的權(quán)利。
五、甲、乙雙方確認(rèn)下列聯(lián)系方式為雙方有效的聯(lián)系方式:
甲方電子郵箱地址:
甲方其他即時(shí)通訊地址:
甲方傳真號(hào)碼:
甲方電話號(hào)碼:
乙方電子郵箱地址:
乙方其他即時(shí)通訊地址:
乙方傳真號(hào)碼:
乙方電話號(hào)碼:
補(bǔ)充:如乙方簽訂“第三方存管限制轉(zhuǎn)出”協(xié)議,甲方如違約在先,乙方有權(quán)自由解除此限制。
甲方:乙方:
簽署日期:簽署日期:
證券的合同13
甲方:________________
法定代表人或委托代理人:________________
甲方地址:________________
乙方:________________
性別:________________
文化程度:________________
出生日期:________________
居民身份證號(hào)碼:________________郵政編碼:________________家庭住址:________________所屬街道辦事處:________________
根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》,甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商同意,自愿簽訂本合同,共同遵守本合同所列條款。
一、勞動(dòng)合同期限
第一條本合同期限類型為_(kāi)_______期限合同。
本合同生效日期______年____月____日,其中試用期____個(gè)月。
本合同________________終止。
二、工作內(nèi)容
第二條乙方同意根據(jù)甲方工作需要,擔(dān)任______崗位(工種)工作。
第三條乙方應(yīng)按照甲方的合法要求,按時(shí)完成規(guī)定的工作數(shù)量,達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
三、勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件
第四條甲方安排乙方執(zhí)行________工作制。
執(zhí)行定時(shí)工作制的,甲方安排乙方每日工作時(shí)間不超過(guò)八小時(shí),平均每周不超過(guò)四十四小時(shí)。甲方保證乙方每周至少休息一日,甲方由于工作需要,經(jīng)與工會(huì)和己方協(xié)商后可以延長(zhǎng)工作時(shí)間,一般每日不得超過(guò)一小時(shí),因特殊原因需要延長(zhǎng)工作時(shí)間的,在保障乙方身體健康的條件下延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過(guò)三小時(shí),每月不得超過(guò)三十六小時(shí)。
執(zhí)行綜合計(jì)算工時(shí)工作制的,平均日和平均周工作時(shí)間不超過(guò)法定標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間。
執(zhí)行不定時(shí)工作制的,在保證完成甲方工作任務(wù)的情況下,工作和休息休假乙方自行安排。
第五條甲方安排乙方加班的,應(yīng)安排乙方同等時(shí)間補(bǔ)休或依法支付加班工資;加點(diǎn)的.,甲方應(yīng)支付加點(diǎn)工資。
第六條甲方為乙方提供必要的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)工具,建立建全生產(chǎn)工藝流程,制定操作規(guī)程、工作規(guī)范和勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度及其標(biāo)準(zhǔn)。
甲方應(yīng)按照國(guó)家或北京市有關(guān)規(guī)定組織安排乙方進(jìn)行健康檢查。
第七條甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生及有關(guān)規(guī)章制度的教育和培訓(xùn)。
甲方(蓋章):___________________
乙方(簽章):___________________
法定代表人或委托代理人(簽章):___________________
簽訂日期:________________
鑒證機(jī)關(guān)(蓋章)鑒證員(簽章):___________________
鑒證日期:________________
證券的合同14
甲方(投資者)姓名:___________身份證號(hào)碼:____________
上海股票帳號(hào):_______深圳證券帳號(hào):___________
乙方:廣東證券股份有限公司____________證券營(yíng)業(yè)部
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章以及證券
交易所交易規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,供雙方共同遵守。
第一章雙方聲明
第一條甲方向乙方作如下聲明:
1,甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格,不存在法律,法規(guī),規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投
資證券市場(chǎng)的情形。
2,甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件,資料均真實(shí),有效,合法,甲方
保證其資金來(lái)源合法。
3,甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》,清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。
4,甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律,法規(guī),規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5,甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。
第二條乙方向甲方作如下聲明:
1,乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
2,乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。
3,乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。
4,乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律,法規(guī),規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章開(kāi)設(shè)資金帳戶
第三條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件,同名證券帳戶卡,并按乙方
要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。
第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。
甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。
第三章交易代理
第六條甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。
第七條乙方為甲方提供以下服務(wù):
1,接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;
2,代理甲方進(jìn)行資金,證券的清算,交收;
3,代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;
4,代理甲方領(lǐng)取紅利股息;
5,接受甲方對(duì)其委托,成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢,并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單;
6,雙方依法約定的其他事項(xiàng);
7,證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。
第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí),必須提供委托人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證,甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進(jìn)行自助委托,必須輸入正確的密碼。
第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí),甲方可以變更其未成交的委托。
第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果,當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí),須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的,視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí),雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。
第四章資金存取
第十二條甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時(shí),除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令,乙方必須及時(shí)辦理。
第十三條甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金。
甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金,但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。
其他方式由乙方依法提供,其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。
第十四條通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的,應(yīng)提供取款人身份證,證券帳戶卡,資金帳戶卡,并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí),乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。
第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額,每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí),甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。
第五章變更和撤銷
第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí),應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方,并按乙方要求簽署相關(guān)文件。
第十八條甲方撤銷指定交易,需另行簽署有關(guān)文件。
第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形,甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾正或拒不糾正的,乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系:
1,乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料,證件嚴(yán)重失實(shí);
2,乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法;
3,甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益,影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。
第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系,需通知甲方,并說(shuō)明理由。
第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。
在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間,乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章甲方授權(quán)代理人委托
第二十三條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶后,可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。
第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū),并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容:代理人姓名及身份證號(hào)碼,授權(quán)權(quán)限,有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。
第二十五條甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方,但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。
第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方,并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前,仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。
第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的,對(duì)因此給甲方造成的損失,乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第七章甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款
第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶資料,委托事項(xiàng),交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù),非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示,不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡,資金帳戶卡,因他人偽造,變?cè)熨Y金帳戶卡給甲方造成損失,乙方有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)由乙方先予承擔(dān),再依法追償相關(guān)損失。
第三十一條當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡,身份證,資金帳戶卡時(shí),應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失,在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。
第三十二條因地震,臺(tái)風(fēng),水災(zāi),火災(zāi),戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十三條因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的.系統(tǒng)故障,設(shè)備故障,通訊故障,停電等突發(fā)事故,給甲方造成的損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十四條第三十二,三十三條所述事件發(fā)生后,乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第三十五條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息,資料。
乙方向甲方提供的各種信息及資料,僅作為投資參考,甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
第八章?tīng)?zhēng)議的解決
第三十六條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí),可選擇如下方式解決:
。1)協(xié)商;
。2)提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解;
。3)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴;
(4)向有管轄權(quán)的法院起訴;
。5)其他合法的方式。
第九章機(jī)構(gòu)戶甲方
第三十七條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí),開(kāi)設(shè)資金帳戶,按如下程序辦理:
1,依法指定合法的代理人,并由法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū);
2,提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件,證券帳戶卡,代理人身份證,法定代表人證明書(shū)。
3,預(yù)留印鑒和密碼。
第三十八條甲方以現(xiàn)金存入的,必須以現(xiàn)金方式支取。
甲方以支票存入的,必須以支票方式支取。
甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金。
甲方不能通過(guò)乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金,也不能以自助方式存取資金。
第十章附則
第三十九條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金,代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。
第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫(xiě)的單據(jù),非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十二條本協(xié)議簽署后,若有關(guān)法律法規(guī),規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂,相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī),規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第四十三條本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所,登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ),修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方,若甲方在七日內(nèi)不提出異議,則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。
第四十四條本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外,可以是書(shū)面送達(dá)通知或公告通知。公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達(dá)。
第四十五條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九,二十條所指情形發(fā)生。
第四十六條本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份
證券的合同15
茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議,本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。
一、甲方(中華人民共和國(guó)證券投資咨詢資格證書(shū)_________號(hào))
┌──┬──────────┬──┬────────────┐
│名稱│ │地址│ │
└──┴──────────┴──┴────────────┘
二、乙方(會(huì)員)
┌────┬────────┬────┬──────────┐
│姓 名│ │聯(lián)系電話│ │
├────┼────────┴────┴──────────┤
│通訊地址│ │
├────┼────────┬────┬──────────┤
│e-mail │ │傳真號(hào)碼│ │
├────┼────────┴────┴──────────┤
│投資類別│① 5萬(wàn)以下 ② 5-15萬(wàn) ③ 15-30萬(wàn) ④ 30-100萬(wàn) │
│ │⑤ 100萬(wàn)以上 ⑥ 機(jī)構(gòu) │
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三、甲方僅就中國(guó)股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務(wù)。按國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,甲方不得向乙方進(jìn)行任何回報(bào)承諾。
四、甲方因工作關(guān)系而得知乙方之財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況,應(yīng)有保守秘密之義務(wù)。
五、乙方未經(jīng)甲方同意,不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容,泄露予他人。
六、甲方以誠(chéng)信、嚴(yán)謹(jǐn)、盡責(zé)態(tài)度謁誠(chéng)為乙方服務(wù),幫助乙方在服務(wù)期內(nèi)獲得收益,但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為,亦不與乙方的證券投資損益分擔(dān)進(jìn)行約定。
七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時(shí)參考,乙方據(jù)此進(jìn)行投資操作時(shí)所產(chǎn)生的`盈虧由乙方自得。
八、乙方向甲方交納的咨詢服務(wù)費(fèi)于本協(xié)議簽訂時(shí)可以現(xiàn)金、匯款或轉(zhuǎn)帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號(hào)另附。
九、會(huì)員服務(wù)與咨詢服務(wù)費(fèi)
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│會(huì)員類別│ 服 務(wù) 項(xiàng) 目 │ 期 限 │備 注 │
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│普通會(huì)員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導(dǎo)操作、免費(fèi)咨詢等│①季度 □│ │
├────┼───────────────────┤ │會(huì)員咨詢│
│高級(jí)會(huì)員│含a服務(wù)外加手機(jī)信息、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務(wù)費(fèi)和│
│ │資品種精選、黑馬報(bào)料建倉(cāng)與出貨、大盤抄│ │帳號(hào)另附│
│ │底逃頂 │③一年 □│ │
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十、本協(xié)議之變更與終止
1、自本協(xié)議簽訂繳付費(fèi)用后,乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費(fèi)用。
2、甲方若發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內(nèi)容泄露予他人,視為違約,甲方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議書(shū),且不退還乙方任何已繳費(fèi)用。
十一、本協(xié)議之服務(wù)有效期:自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因?qū)е乱曳竭_(dá)不到預(yù)期效果,乙方同意展期并可要求甲方免費(fèi)提供至少一期咨詢服務(wù)。
十二、本協(xié)議共壹式叁份,乙方執(zhí)壹份與甲方執(zhí)貳份,甲乙雙方確認(rèn)各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù),以憑遵守。甲乙雙方若有爭(zhēng)議,須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成,交由_________仲裁機(jī)構(gòu)或法院進(jìn)行裁決。
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│甲方: │乙方(簽章): │
│ │ │
│地址: │身份證號(hào)碼: │
│ │ │
│ (蓋章簽字有效) │地址: │
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