2017基金從業(yè)《私募股權(quán)》考前訓(xùn)練題

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　　1.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括( )、會計師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

　　2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為( )。

　　A.具備相應(yīng)風險識別能力

　　B.具備風險承擔能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。

　　3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。

　　A.金融機構(gòu)、社會保障基金

　　B.企業(yè)年金、社會公益基金

　　C.政府引導(dǎo)基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　4.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

　　A.基金產(chǎn)品的設(shè)計

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產(chǎn)的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

　　5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

　　B.在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股權(quán)投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　6、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D、基金公司董事會

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

　　7、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴格依據(jù)()而設(shè)立，其法律規(guī)則程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

　　A、《創(chuàng)投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設(shè)立。

　　8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()

　　A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

　　B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

　　C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

　　D、以上均不對

　　【答案】C

　　【解析】因為資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場

　　9、關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無需向投資者披露杠桿運用情況

　　D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　10、關(guān)于有限合伙制說法錯誤的是()

　　A、有限合伙人負責出資

　　B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)利

　　D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負責日常經(jīng)營管理，有限合伙人負責監(jiān)督。

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