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2017基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)知識》鞏固題
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1、 通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于( )。
A.企業(yè)的銷售利潤率
B.企業(yè)的銷售總額
C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
2、 下列屬于債券結(jié)算類型的是( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結(jié)算
D.多邊結(jié)算
3、 下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是( )。
A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)
B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變
4、 2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金( )發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
5、 上市公司回購股份的方式不包括( )。
A.要約回購
B.場內(nèi)公開市場回購
C.正回購
D.場外協(xié)議回購
6、 對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是( )方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、 ( )是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.通脹風(fēng)險(xiǎn)
D.再投資風(fēng)險(xiǎn)
8、 2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于( )正式實(shí)施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當(dāng)月起
C.當(dāng)年12月1日起
D.次年1月1日起
9、 如果期貨交易保證金為合約金額的( )，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、 貨幣衍生工具不包括( )。
A.遠(yuǎn)期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權(quán)合約
D.遠(yuǎn)期利率合約
11、 通�？梢杂�( )的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)的大小。
A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)(β)
C.跟蹤誤差
D.方差
12、 下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯誤的是( )。
A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形
B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的
C.現(xiàn)金流量表是以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的
D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動表
13、 下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯誤的是( )。
A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力
B.通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動性大小
C.買賣價(jià)差較小的債券的流動性比較高
D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險(xiǎn)
14、 在兩個風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)最小的可行投資組合風(fēng)險(xiǎn)為零
B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線
C.可行投資組合集是一片區(qū)域
D.可行投資組合集的上下沿為射線
15、 一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其( )。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.時(shí)間價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差
D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和
16、 用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
17、 ( )是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.權(quán)證
C.企業(yè)債券
D.普通股票
18、 下列選項(xiàng)中，不屬于評價(jià)企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是( )。
A.銷售利潤率
B.資產(chǎn)收益率
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
D.凈資產(chǎn)收益率
19、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的( )時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤率達(dá)到( )時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
A.0.25%;0.5%
B.0.25%;0.3%
C.0.5%;0.25%
D.0.3%;0.25%
20、 息票率6%的3年期債券，市場價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為( )。
A.利率上升0.1個百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元
B.利率上升0.3個百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元
C.利率下降0.1個百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元
D.利率下降0.3個百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元
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