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合資私募和外商獨(dú)資投資管理人登記備案填報(bào)
導(dǎo)語(yǔ)：關(guān)于外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)的相關(guān)內(nèi)容，在中國(guó)境內(nèi)非公開募集資金、投資境內(nèi)資本市場(chǎng)的外商獨(dú)資或合資機(jī)構(gòu)要滿足的要求是什么呢?
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)1月5日發(fā)布《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說(shuō)明》，在中國(guó)境內(nèi)非公開募集資金、投資境內(nèi)資本市場(chǎng)的外商獨(dú)資或合資機(jī)構(gòu)，除應(yīng)滿足中國(guó)本土私募基金管理人的一般性監(jiān)管規(guī)則外，還應(yīng)滿足一些特殊要求。
在具體投資過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令，境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端，交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。
在從業(yè)人員上，高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、投資負(fù)責(zé)人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，均應(yīng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
在公司結(jié)構(gòu)上，需要申報(bào)一下信息：機(jī)構(gòu)是否存在位于中國(guó)境內(nèi)的子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))，以及可能對(duì)機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。
關(guān)于公司實(shí)際控制人，要求一直追溯到最后的自然人或受國(guó)外金融監(jiān)管部 門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持股比例分散，例如，持股比例較為分散的境外上市公司，可以認(rèn)定申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在實(shí)際控制人。如果實(shí)際控制人為外資機(jī)構(gòu)，則應(yīng)上傳“所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可證明”“未受重大處罰承諾函”“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件” 和“實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)之間的控制關(guān)系圖”等文件。
關(guān)于合格投資者的認(rèn)定，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
不過(guò)，符合以下四項(xiàng)規(guī)定的投資私募基金的投資者，視為合格投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)，一是社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;二是依法設(shè)立并在協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;三是投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;四是證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
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