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基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。下面是小編為大家搜索整理的基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納，希望對大家有所幫助。
計(jì)算類
復(fù)利終值：FV=PV*(1+i)^n
復(fù)利現(xiàn)值：PV=FV/(1+i)^n
單利利息=PV*i*t
遠(yuǎn)期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1
凈認(rèn)購額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購額+認(rèn)購利息)/份額面值
贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
折溢價(jià)率=(二級市場價(jià)-份額凈值)/份額凈值
ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)
ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例
除權(quán)除息價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動比例)/(1+股份變動比例)
標(biāo)的證券除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前價(jià)
標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)
標(biāo)的證券除息后，行權(quán)比例不變
基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)
權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益
負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益
修正久期=久期/(1+到期收益率)
修正久期衡量市場利率變動時(shí)，債券價(jià)格的變動：△P/P=-Dmod△y
維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)
貝塔系數(shù)：βp=ρp，m*(σp/σm)
基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值
時(shí)間加權(quán)收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1
幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1
門檻類
復(fù)利終值：FV=PV*(1+i)^n
復(fù)利現(xiàn)值：PV=FV/(1+i)^n
單利利息=PV*i*t
遠(yuǎn)期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1
凈認(rèn)購額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購額+認(rèn)購利息)/份額面值
贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
折溢價(jià)率=(二級市場價(jià)-份額凈值)/份額凈值
ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)
ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例
除權(quán)除息價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動比例)/(1+股份變動比例)
標(biāo)的證券除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前價(jià)
標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)
標(biāo)的證券除息后，行權(quán)比例不變
基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)
權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益
負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益
修正久期=久期/(1+到期收益率)
修正久期衡量市場利率變動時(shí)，債券價(jià)格的變動：△P/P=-Dmod△y
維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)
貝塔系數(shù)：βp=ρp，m*(σp/σm)
基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值
時(shí)間加權(quán)收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1
幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1
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