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2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》�？荚囶}
基金銷售是基金運(yùn)作管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之一，其規(guī)范運(yùn)作是擴(kuò)大基金規(guī)模、保護(hù)投資者利益的重要保證。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》模考試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.對(duì)基金公司直銷的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是()
A.基金公司非常重視直銷業(yè)務(wù)，投入在加大
B.熟悉自身產(chǎn)品，重視資訊
C.在購(gòu)買費(fèi)率上通常低于傳統(tǒng)代銷渠道
D.可以購(gòu)買全部公司產(chǎn)品
2.從不同類型基金產(chǎn)品的投資者結(jié)構(gòu)特征方面考察，()年是一個(gè)重要的時(shí)間分界點(diǎn)。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
3.道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定()的反映。
A.社會(huì)關(guān)系
B.人與人之間關(guān)系
C.人與社會(huì)之間關(guān)系
D.人與職業(yè)之間
4.下列關(guān)于職業(yè)道德發(fā)揮的作用說法錯(cuò)誤的是()
A. 調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B. 提高工作效率
C. 提升職業(yè)素質(zhì)
D. 促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
5. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。
A.3 B.6 C.9 D.12
1-5 D B A B B
6. 在封閉式基金認(rèn)購(gòu)中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A. 3日 B.2日 C.4日 D.5日
7. 下列對(duì)開放式基金份額轉(zhuǎn)換說法錯(cuò)誤的是()
A.投資者需要先贖回已持有的基金份額
B.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額
C.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法
D.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量
8. 投資者可辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為()，在此時(shí)間外不辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。
A. 9: 00- 11: 00和13: 30- 15: 30
B. 9: 30--11: 30和13: 00--15: 00
C. 9: 15--11: 15和13: 00--15: 00
D. 9: 25--11:25和13: 25--15: 25
9. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()
A. 10% B.15% C.20% D.25%
10. 按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的()
A. 0.20% B. 0.25% C. 0.30% D. 0.35%
6-10 A A B D C
11. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()
A.交易傭金 B.印花稅 C.管理費(fèi) D.托管費(fèi)
12. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.證券交易所
13. 轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管()完成。
A.兩次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在()日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
16.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()
A.及時(shí)性 B.公平披露 C.規(guī)范性 D.準(zhǔn)確性
17. 基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是()
A.基金估值 B.運(yùn)作費(fèi)用 C.基金運(yùn)作方式 D.基金份額持有人的權(quán)利
18. 基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
A.基金公司 B.基金托管人 C.商業(yè)銀行 D.證券公司
19. 當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
A. 5% B.10% C.30% D.50%
20. ()是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。
A. 基金資產(chǎn)凈值信息 B.基金資產(chǎn)
C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D.基金年度報(bào)告
16-20 C D B B A
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