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2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》復(fù)習(xí)題
多做試題，有助于大家鞏固掌握重要知識(shí)點(diǎn)，接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》復(fù)習(xí)題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)！
1、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是()。
A、OBPI策略
B、TIPP策略
C、CPPI策略
D、VPPI策略
正確答案：C
【專家解析】目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策，常用的是CPPI策。
2、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D、股東大會(huì)
正確答案：C
【專家解析】經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是()。
A、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
B、基金管理人的管理費(fèi)
C、基金托管人的托管費(fèi)
D、銷售服務(wù)費(fèi)
正確答案：A
【專家解析】基金費(fèi)用一般包括管理人報(bào)酬、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、利息支出和其他費(fèi)用。由于目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，大部分股票基金投資者對(duì)此并不太敏感。
4、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者()。
A、評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效
B、制定投資決策
C、考量授信決策
D、以上皆是
正確答案：D
【專家解析】ABC說(shuō)法都是正確的。
5、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司()內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
A、2年
B、3年
C、5年
D、10年
正確答案：A
【專家解析】AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司2年內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購(gòu)活動(dòng)。
6、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[50%]
D、[49%]
正確答案：D
【專家解析】目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)49%。
7、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。
A、對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題
B、海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次
C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法
D、基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人
正確答案：A
【專家解析】海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法.
8、證券交易所總經(jīng)理由()任免。
A、國(guó)務(wù)院
B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、股東大會(huì)
D、理事會(huì)
正確答案：B
【專家解析】證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
9、()是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
A、投資部
B、研究部
C、交易部
D、投資決策委員會(huì)
正確答案：D
【專家解析】投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。
10、UCITS三號(hào)指令通過(guò)后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。
A、核心業(yè)務(wù)的投資咨詢
B、基金管理服務(wù)
C、為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)
D、基金保管
正確答案：A
【專家解析】三號(hào)指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外，可同時(shí)為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)，以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。
11、利潤(rùn)表是()報(bào)表。
A、靜態(tài)
B、動(dòng)態(tài)
C、長(zhǎng)期
D、短期
正確答案：B
【專家解析】利潤(rùn)表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。
12、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減
B、在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低
C、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減
D、在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有其收益率
正確答案：B
【專家解析】在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。
13、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。
A、1;5
B、5;10
C、2;5
D、5;50
正確答案：C
【專家解析】QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。
14、下列稅目中，應(yīng)繳納個(gè)人所得稅的是()。
A、個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額的收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前
B、個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入
C、個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入
D、個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前
正確答案：C
【專家解析】個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按照現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳。
15、依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響()小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。
A、基金資產(chǎn)凈值
B、基金份額凈值
C、基金所有者權(quán)益
D、基金資產(chǎn)總值
正確答案：B
【專家解析】按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
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