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2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)強(qiáng)化試題
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1、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金
D.無(wú)法比較
2、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益
3、 QDII是( )英文表達(dá)形式的首字母縮寫(xiě)。
A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.境外機(jī)構(gòu)投資者
4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是( )。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則
C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是( )。
A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的( )。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般( )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.獨(dú)立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于( )。
A.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、 ( )主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開(kāi)放式基金
15、 公開(kāi)募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
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