2017年期貨法律法規(guī)條例《期貨交易所管理辦法》

　　期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。它是一種非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，但是它的非營(yíng)利性僅指交易所本身不進(jìn)行交易活動(dòng)，不以盈利為目的不等于不講利益核算。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年期貨法律法規(guī)條例《期貨交易所管理辦法》，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　期貨交易所管理辦法

　　第一章 總則

　　第三條 期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

　　第四條 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

　　會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。

　　公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　第二章 設(shè)立、變更與終止

　　第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

　　(一) 申請(qǐng)書(shū);

　　(二) 章程和交易規(guī)則草案;

　　(三) 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;

　　(四) 擬加入會(huì)員或者股東名單;

　　(五) 理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;

　　(六) 擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;

　　(七) 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明;

　　(八) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

　　第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

　　第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一) 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;

　　(二) 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;

　　(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　第三章 組織機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié) 會(huì)員制期貨交易所

　　第十九條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一) 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

　　(二) 選舉和更換會(huì)員理事;

　　(三) 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四) 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(五) 審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;

　　(六) 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;

　　(七) 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);

　　(八) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(九) 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

　　(一) 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

　　(二) 1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;

　　(三) 理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一) 召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二) 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定;

　　(三) 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);

　　(四) 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);

　　(五) 決定專門委員會(huì)的設(shè)置;

　　(六) 決定會(huì)員的接納和退出;

　　(七) 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分;

　　(八) 決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

　　(九) 審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;

　　(十) 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;

　　(十一) 審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(十二) 審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;

　　(十三) 審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(十四) 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況;

　　(十五) 監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;

　　(十六) 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);

　　(十七) 期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

　　(一) 1/3以上理事聯(lián)名提議;

　　(二) 期貨交易所章程規(guī)定的情形;

　　(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

　　第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一) 組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議;

　　(二) 主持期貨交易所的日常工作;

　　(三) 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;

　　(四) 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用;

　　(五) 擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(六) 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;

　　(七) 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的.期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(八) 擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(九) 擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

　　(十) 擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;

　　(十一) 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(十二) 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;

　　(十三) 期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。