2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》多選題
“期貨法律法規(guī)”科目題型有單項(xiàng)選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》多選題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
多選題
1.在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務(wù)部
D.期貨交易所
2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()。
A.《高級管理人員情況表》
B.《期貨交易風(fēng)險說明書》
C.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
D.《從業(yè)人員情況表》
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
4.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
B.開戶
C.客戶投訴的接待處理
D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
5.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?()
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
6.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加
保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有()。
A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的60%
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
7.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。
A.證券公司
B.基金公司
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人
8.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識測試，不得由他人代替的有()。
A.一般法人投資者的指定下單人
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括()。
A.可用資金要求
B.知識測試要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求
10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.責(zé)令限期整改
B.責(zé)令具結(jié)悔過
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
多項(xiàng)選擇題答案
1.BD【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。
2.ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。
3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
4.ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。
6.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。
7.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
8.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。、
9.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的規(guī)定中，詳細(xì)列舉了股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的具體要求，考生應(yīng)予以牢固掌握。
10.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
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