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2017物業(yè)管理師綜合能力考點：工商行政管理
一、工商行政管理的概念
工商行政管理，是指國家為了建立和維護市場經(jīng)濟秩序，通過市場監(jiān)督和行政執(zhí)法等機關，運用行政和法律手段，對市場經(jīng)營主體及其市場行為進行的監(jiān)督管理。
理解這個概念，有必要弄清楚其中的三個要點，即工商行政管理的主體、對象和性質(zhì)。工商行政管理的主體是國家，工商行政管理部門是代表國家行使行政權(quán)利的特定市場主管部門。工商行政管理的對象是市場經(jīng)營主體及其市場經(jīng)濟活動以及商品。其中，最重要的是起主導作用的市場經(jīng)營主體的市場經(jīng)濟行為。所謂市場經(jīng)營主體即參與市場經(jīng)濟活動的組織和個人;其市場經(jīng)濟活動，是指在市場上進行的、直接或間接以交換為目的的市場活動。
二、工商行政管理的地位
(一)工商行政管理在國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控體系中的地位
國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控體系，是一個具有多項管理職能的有機整體，擁有組織職能、計劃職能、指揮職能、控制職能、協(xié)調(diào)職能和監(jiān)督職能。工商行政管理部門與審計、技術(shù)監(jiān)督、價格監(jiān)督等部門一起，共同執(zhí)行著國民經(jīng)濟的監(jiān)督管理職能。
作為國家的經(jīng)濟行政監(jiān)督管理部門，工商行政管理部門通過制定市場行政管理法規(guī)，規(guī)范商品生產(chǎn)經(jīng)營者的市場行為;通過運用行政手段，組織并檢查、監(jiān)督市場法規(guī)的執(zhí)行，對違反市場行為規(guī)范的商品生產(chǎn)經(jīng)營者實施行政處罰，從而從商品生產(chǎn)經(jīng)營者的外部，規(guī)范和干預其市場經(jīng)濟行為，達到間接調(diào)控市場，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序的目的。
工商行政管理具有對宏觀控制和微觀控制的雙重作用。從控制的內(nèi)容上看，宏觀控制主要體現(xiàn)在：規(guī)范市場經(jīng)營主體、市場準入調(diào)控、規(guī)范市場交易行為、調(diào)控市場結(jié)構(gòu)等方面。微觀控制主要表現(xiàn)在：控制市場交易場所的市場經(jīng)營秩序，控制市場經(jīng)營主體具體的組織運行及與其他市場主體的交易關系，維護國家生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益等方面。從控制的范圍看，宏觀控制表現(xiàn)為全國性、行業(yè)性、行為種類性、市場經(jīng)營主體的組織形式性控制，微觀控制則表現(xiàn)為局部的、地方的、具體的、單個的控制;從控制的層次看，國家工商行政管理局與省級工商行政管理局這兩個層次主要承擔宏觀控制職能，而省級局以下的各個層次工商行政管理部門則主要承擔微觀控制職能。
(二)工商行政管理在國民經(jīng)濟監(jiān)督體系中的地位
國民經(jīng)濟監(jiān)督體系也是一個相當龐雜的有機系統(tǒng)。在我國，這一體系主要包括計劃監(jiān)督、財政監(jiān)督、銀行監(jiān)督、審計監(jiān)督、統(tǒng)計監(jiān)督和工商行政管理監(jiān)督六大部分。其中，工商行政管理部門是綜合性的經(jīng)濟行政監(jiān)督管理部門，是對商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者的外部市場經(jīng)濟活動進行監(jiān)督的職能部門，也是主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法部門。
工商行政管理，其實質(zhì)就是市場監(jiān)督管理。
三、工商行政管理的作用
工商行政管理作用的發(fā)揮，主要與市場經(jīng)濟的運行緊密聯(lián)系。作為國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控中的重要角色，它對市場經(jīng)濟的運行有著調(diào)節(jié)、控制、彌補、促進等作用，具體體現(xiàn)在：
(一)對市場機制運行的重要作用
所謂市場機制，是指市場中各個要素(如供需、競爭、價格等)的相互關系以及運行中的相互聯(lián)系和作用。由于市場要素的多樣性，因而市場機制也就表現(xiàn)為多種形式，如供求機制、競爭機制、風險機制、價格機制等等。市場機制通過競爭機制和供求機制發(fā)揮作用，通過價格機制而使市場供需不斷的趨向動態(tài)平衡。
(二)對資源優(yōu)化配置的重要作用
資源配置有兩層含義：一是指資源的運用效率;二是指資源分配效率。進一步講，如果一個經(jīng)濟能合理地運用資源和分配資源，在不降低他人生活水平的基礎上讓另一些人生活的更好一些，那么這個經(jīng)濟就是有效率的。這在經(jīng)濟學上被稱為帕累托效率，也就是資源配置的最優(yōu)效率。
我國的工商行政管理，擔負著紀律導向和發(fā)展導向的雙重重要職責，在實現(xiàn)我國資源優(yōu)化配置過程中，主要通過確保市場機制對資源配置的基礎性功能發(fā)揮，以及維護資源配置的國家宏觀計劃政策的實施來確保對資源的優(yōu)化配置。
(三)對優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)的重要作用
市場結(jié)構(gòu)，是指規(guī)定構(gòu)成市場的賣者(企業(yè))相互之間、買者相互之間以及賣者和買者集團之間諸多關系的因素及特征。優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，就是要創(chuàng)造一個有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，即創(chuàng)造一個既不損害規(guī)模經(jīng)濟的利用，又能維護競爭的市場結(jié)構(gòu)。實踐證明，在公共產(chǎn)品行業(yè)，對某些關系到國計民生的產(chǎn)品，以及在特定的經(jīng)濟時期，應該加大限制競爭，適度壟斷，促進規(guī)模經(jīng)濟的利用。而在一般競爭性產(chǎn)業(yè)，應促進競爭，抑制壟斷。
(四)在彌補市場缺陷中的重要作用
市場缺陷又叫做市場失敗。是指市場機制調(diào)節(jié)的功能性缺陷，也可以說是市場機制調(diào)節(jié)的局限性。這就是說，市場不能積極而有效地解決所有市場問題。因此，政府從維護國家經(jīng)濟健康發(fā)展的角度出發(fā)，必然要采取措施彌補市場缺陷，工商行政管理就承擔了這種職責。
四、工商行政管理的目標及其實現(xiàn)
工商行政管理的目標就是建立和維護社會主義市場經(jīng)濟秩序。
市場經(jīng)濟秩序，是指國家通過法律、法規(guī)、規(guī)章以及市場經(jīng)濟倫理道德等，對市場經(jīng)營主體、市場行為所作規(guī)范，以及這些規(guī)范實施情況的總稱。它主要包括兩方面的內(nèi)涵：一是市場法律及市場倫理規(guī)范;二是規(guī)范的實施狀況。表現(xiàn)為兩方面的規(guī)定性：一是由國家市場經(jīng)濟法律、法規(guī)、規(guī)章構(gòu)成的規(guī)定約束;二是由市場經(jīng)濟倫理道德等所形成的規(guī)范約束。前者通常表現(xiàn)為強制性硬化約束，后者則通常表現(xiàn)為非強制性軟化約束。
市場經(jīng)濟秩序具有如下結(jié)構(gòu)狀態(tài)：
(一)市場進入秩序
市場進入秩序包括市場主體和市場客體進入秩序。
市場經(jīng)營主體進入市場的秩序，就是取得進入市場的法律資格和經(jīng)營權(quán)力的秩序內(nèi)容。具體包括：(1)登記注冊秩序;(2)投資導向秩序;(3)經(jīng)營范圍確認和變更秩序等。
市場客體即商品進入市場秩序。主要包括：(1)社會主義市場經(jīng)濟的商品范疇秩序;(2)成為商品進入市場的品質(zhì)條件秩序;(3)有關禁止走水路品進入市場的秩序等。
(二)市場行為秩序
市場行為秩序主要包括：(1)反不正當競爭秩序;(2)禁止壟斷行為秩序;(3)經(jīng)濟合同行為秩序;(4)廣告行為秩序;(5)工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序;(6)進出口商品購銷秩序;(7)反傾銷秩序;(8)定價行為秩序;(9)股票證券交易秩序;(10)期貨交易秩序;(11)商標行為秩序;(12)商品表示秩序等。
(三)市場結(jié)構(gòu)秩序
市場結(jié)構(gòu)秩序主要包括：(1)制止結(jié)構(gòu)性壟斷狀態(tài)秩序;(2)產(chǎn)業(yè)政策秩序;(3)企業(yè)集團秩序;(4)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)秩序等。
(四)市場退出秩序
市場退出秩序包括市場經(jīng)營主體退出市場和市場客體退出市場兩方面秩序規(guī)范。市場主體退出市場秩序包括：(1)企業(yè)歇業(yè)秩序;(2)企業(yè)破產(chǎn)秩序;(3)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序等。市場客體退出市場秩序主要反映在維護市場主體合法權(quán)益秩序方面。
(五)影響消費者利益的商品銷售秩序
影響消費者利益的商品銷售秩序，主要反映在商品的價值和使用價值兩個方面。具體包括：(1)商品的功能(指商品達到其設計規(guī)定的技術(shù)性能)規(guī)范秩序;(2)商品的品質(zhì)規(guī)范秩序;(3)商品的計量標準規(guī)范秩序;(4)商品的定價規(guī)范秩序。
需要指出的是：這里所說的商品不僅包括作為實體的商品，而且也包括技術(shù)、信息、知識等無形商品。這里所說的消費者，不僅包括作為商品最終消費者的個人，而且包括購買該商品而用以生產(chǎn)其他商品的生產(chǎn)性消費者以及諸如社會團體組織、政府機關、學校等的群體消費者。這里所說的利益，不僅包括消費者的經(jīng)濟利益，而且還包括人身健康、衛(wèi)生以及生命安全等方面的特殊利益。因此，規(guī)范影響消費者利益的商品銷售秩序就是要求商品生產(chǎn)經(jīng)營者必須以合適的價格、充足的數(shù)量、較好的功能和較高的品質(zhì)，將商品銷售給消費者，以滿足消費者的真正需求和全部利益。
(六)維護市場經(jīng)營主體合法權(quán)益的交換關系秩序
具體包括：(1)工業(yè)產(chǎn)權(quán)登記注冊秩序;(2)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護秩序;(3)經(jīng)濟合同糾紛調(diào)解仲裁秩序;(4)維護企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法自主權(quán)秩序等。
(七)影響社會公共利益的生產(chǎn)經(jīng)營秩序
主要包括：(1)生產(chǎn)經(jīng)營活動的外部不經(jīng)濟性秩序，如防止環(huán)境污染和破壞生態(tài)平衡方面的秩序;(2)生產(chǎn)經(jīng)營活動對社會倫理道德及政治影響規(guī)范秩序，如反對和禁止生產(chǎn)經(jīng)營黃色書刊、凈化文化市場環(huán)境的規(guī)范秩序;(3)生產(chǎn)經(jīng)營活動對外在空間影響的規(guī)范秩序，如規(guī)范影響市政交通、影響市容等生產(chǎn)經(jīng)營場地設置方面的秩序。
(八)影響涉外經(jīng)濟關系的規(guī)范秩序
這是一種比較特殊的秩序，它除了應該包括上述具有涉外特性的秩序外，還應包括：(1)外商來華投資、我國對外投資秩序;(2)維護國家整體利益的外貿(mào)規(guī)制秩序;(3)保護國內(nèi)外消費者和生產(chǎn)經(jīng)營者合法權(quán)益的進出口商品檢驗秩序;(4)涉外金融秩序;(5)涉外經(jīng)濟合同秩序;(6)反走水路販毒秩序等。
五、工商行政管理機關
(一)工商行政管理機關的概念及特點
工商行政管理機關是代表國家行使工商行政管理職能，管理工商行政管理事務的國家職能機關，是國家行政機關序列中的重要組成部分。具有下列基本特性：
1.是國家行政機關。
2.代表國家行使行政管理職能。
3.其行政管理職能范疇是工商行政管理，即代表國家行使對市場經(jīng)營主體和市場行為實行監(jiān)督管理的國家經(jīng)濟管理職能。
(二)工商行政管理機關的職責及其權(quán)限
各級工商行政管理機關的主要職權(quán)內(nèi)容和范圍是有所區(qū)別的，但其基本職責、主要職責是共同的。
國家工商行政管理局的主要職責有：
其一，研究制定工商行政管理的方針、政策和有關法律、法規(guī)，制定、發(fā)布工商行政管理的規(guī)章、制度。
其二，主管全國工商企業(yè)和從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的事業(yè)單位、社會團體、公民個人的登記注冊工作，核發(fā)有關證照，依法確認其企業(yè)法人資格或合法經(jīng)營地位。依法監(jiān)督檢查登記注冊單位的登記注冊行為。依法核定登記注冊單位的名稱。
其三，依法監(jiān)督檢查市場主體的交易活動，查處壟斷和不正當競爭、侵犯消費者權(quán)益和其他市場交易違法違章案件。依法或經(jīng)國務院授權(quán)，組織開展全國性的市場監(jiān)督與行政執(zhí)法活動。
其四，依法監(jiān)督管理經(jīng)濟合同，指導合同仲裁機構(gòu)的工作。
其五，依法對國內(nèi)外商標申請實行統(tǒng)一注冊和管理，認定馳名商標，查處商標侵權(quán)行為，保護注冊商標專用權(quán)，認可商標代理機構(gòu)并指導工作。依法對商標評審案件做出終局決定或裁定。
其六，監(jiān)督管理消費品市場、生產(chǎn)資料市場，參與監(jiān)督管理金融、勞動力、房地產(chǎn)、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素市場和期貨市場。參與市場體系的培育、發(fā)展，參與論證、規(guī)劃全國市場布局，開展各類市場登記及統(tǒng)計工作。
其七，依法監(jiān)督管理個體工商戶、個人合伙和私營企業(yè)，規(guī)范其經(jīng)營行為，引導個體私營經(jīng)濟健康發(fā)展。
其八，依法監(jiān)督管理廣告發(fā)布與廣告經(jīng)營活動，指導廣告業(yè)發(fā)展。
其九，完成國務院交辦的其他事項。
依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章以及國務院的授權(quán)，工商行政管理機關具有以下管理權(quán)限：
1.規(guī)章制定和發(fā)布權(quán)。主要指國家工商行政管理局有權(quán)依法或接受立法、行政權(quán)力機關委托，制定、發(fā)布工商行政管理的規(guī)章、制度。
2.登記注冊權(quán)。工商行政管理機關有權(quán)在其管轄范圍內(nèi)，對申請企業(yè)和個體工商戶、私營企業(yè)、外商投資企業(yè)進行依法核準登記注冊，確認其企業(yè)法人地位或合法經(jīng)營地位，核定其名稱，此外，國家工商行政管理局還有權(quán)對商標申請實行統(tǒng)一注冊。各級工商行政管理機關有權(quán)對商品市場進行登記管理，審核其開辦條件和管理制度。
3.對市場活動中的違法經(jīng)營行為的依法確認權(quán)。
4.對違法經(jīng)營行為及其行為者的依法查處權(quán)。具體包括依法調(diào)查權(quán)、檢查權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強制執(zhí)行權(quán)等。
5.市場交易場所的經(jīng)營秩序維護權(quán)。
6.工商行政管理法規(guī)解釋權(quán)。
7.要求執(zhí)法外部協(xié)助配合和保護權(quán)。
8.對消費者權(quán)益的保護權(quán)等。
(三)工商行政管理機關行政行為成立的要件及其行為效力
法律要求行政機關采取行政行為時應遵守的條件稱為行政行為的成立要件。
工商行政管理機關行政行為成立的要件一般包括：
1，必須是在其法定的職權(quán)范圍內(nèi)采取的行政措施。
2.行政行為的內(nèi)容必須是合法、
3.必須符合法律規(guī)定的程序。
4.必須符合法律所規(guī)定的方式。
工商行政管理機關行政行為一旦合法成立，就發(fā)生一定的法律效力。一般來說具有以下幾方面的效力：
1.拘束力。一方面，工商行政管理機關一旦決定實施行政行為，就對其行政行為的對象——市場經(jīng)營主體或個人產(chǎn)生法律拘束力，相對人必須服從和遵守。另一方面，行政行為對工商行政管理機關本身也有拘束力，它意味著在該行政行為有效成立和生效以后未經(jīng)廢止或撤銷，工商行政管理機關包括它的上級和下級機關都有遵守的義務，受該行政行為的拘束。
2.確定力。確定力是指行政行為一旦有效成立和生效，非依法規(guī)定而不得隨意變動其內(nèi)容。
3.執(zhí)行力。執(zhí)行力是指行政行為的內(nèi)容如果是命令相對人為一定行為或不為一定行為，則相對人必須執(zhí)行。
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