- 相關(guān)推薦
2015全國證券從業(yè)人員資格《投資分析》沖刺試題（二）
多選題：
1.證券分析師的主要職能包括( )。
A.預(yù)測市場或個別證券走勢
B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
C.進(jìn)行資產(chǎn)管理
D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財務(wù)顧問
2.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》
D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱，包括( )。
A.證券投資顧問
B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師
C.投資組合管理人
D.基金管理人
4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項( )。
A.為會員進(jìn)行資格論證
B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對違反協(xié)會規(guī)定的會員進(jìn)行懲罰
D.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
5.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價位薦股規(guī)定適用于( )。
A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
B.證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
C.證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得從事( )。
A.代理委托人進(jìn)行證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)
7.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是( )。
A.執(zhí)業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)誠信
C.執(zhí)業(yè)回避
D.執(zhí)業(yè)披露
8.亞洲證券分析師聯(lián)合會的發(fā)起者為( )。
A.日本證券分析師協(xié)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
C.香港證券分析師協(xié)會
D.韓國證券分析師協(xié)會
9.國際注冊投資分析師協(xié)會理事會由聯(lián)合會會員與國家或地區(qū)會員組成，其中聯(lián)合會會員分別為( )。
A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC
10.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與( )之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。
A.自營業(yè)務(wù)
B.受托投資管理業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
11.當(dāng)前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括( )。
A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務(wù)顧問服務(wù)
D.理財工作室
12.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有( )。
A.回避原則
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點包括( )。
A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合
B.設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機制
C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合
14.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合有( )。
A.民事責(zé)任
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
15.下列哪些做法是正確的( )。
A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議
16.在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有( )。
A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門
17.下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有( )。
A.通過媒體進(jìn)行薦股
B.向本公司某個機構(gòu)客戶薦股
C.向本公司白營部門薦股
D.向某個朋友薦股
18.關(guān)于國際注冊投資分析師協(xié)會，正確的說法有( )。
A.由歐洲金融分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會和巴西投資分析師協(xié)會發(fā)起成立
B.2000年6月正式成立
C.注冊地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世
D.推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師(CIIA)資格
19.ACIIA會員包括( )。
A.中國
B.中國香港
C.美國
D.英國
20.關(guān)于亞洲證券分析師聯(lián)合會，錯誤的說法有( )。
A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會，1995年改組成現(xiàn)在的聯(lián)合會，更名為ASAF
B.ASAF的發(fā)起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協(xié)會
C.亞洲證券分析師聯(lián)合會是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織
D.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的國際交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益
21.亞洲證券分析師聯(lián)合會的會員包括( )。
A.中國
B.中國臺北
C.中國香港
D.韓國
22.關(guān)于投資管理與研究協(xié)會，正確的說法有( )。
A.投資管理與研究協(xié)會是美國、加拿大和墨西哥的分析師組織
B.投資管理與研究協(xié)會由原來的金融分析師聯(lián)盟與特許金融分析師學(xué)院于1990年合并而成
C.會員總數(shù)約為50000人，全部具有注冊分析師(CFA)資格
D.投資管理與研究協(xié)會約有100個地區(qū)協(xié)會或支部
23.關(guān)于ICIA，下列正確的說法有( )。
A.至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內(nèi)的世界分析師協(xié)會或類似的統(tǒng)一組織
B.世界各地的分析師協(xié)會代表定期聚會，就分析師和分析師協(xié)會共同的課題交換意見，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會議，這就是各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會
C.每年兩次在世界各地召開分析師國際大會時，ICIA會議同時召開
D.1998年，協(xié)議會通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，這是一個具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒有強制性約束，可以作為各分析師協(xié)會在重新認(rèn)識自己的職業(yè)行為倫理時參考
參考答案：
1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB 6.ABC 7.CD 8.ACD 9.ACD 10.ABCD
11.AC 12.ABCD 13.ABCD 14.AD 15.ABC 16.ABCD 17.BCD 18.ABCD 19.AB 20.BC
21.ABCD 22.BD 23.ABCD
【全國證券從業(yè)人員資格《投資分析》沖刺試題二】相關(guān)文章：
2015全國證券從業(yè)人員資格《投資分析》沖刺試題（三）11-17
證券《投資分析》考前沖刺試題10-26
2015年證券從業(yè)資格《證券投資分析》試題03-24
2015全國證券從業(yè)人員資格《證券交易》模擬試題（三）11-17