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2024年7月證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題
一、單項選擇題
1、創(chuàng)業(yè)板于（ ）在深圳證券交易所開市。
A、2008年10月19日
B、2009年1O月30日
C、2009年3月31日
D、2010年4月16日
2、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A、期貨
B、可轉(zhuǎn)換債券
C、期權(quán)
D、遠(yuǎn)期交易
3、回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（ ）的特點。
A、債券交易
B、期權(quán)交易
C、近期交易
D、遠(yuǎn)期交易
4、2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A、《證券法》
B、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
C、《公司法》
D、《企業(yè)所得稅法》
5、證券交易機制從（ ）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
A、交易時間的連續(xù)特點
B、交易對象的執(zhí)行特點
C、交易價格的決定特點
D、交易結(jié)果的登記情況
二、多項選擇題
1、下列不屬于公開原則的是（ ）
A、公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B、上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
C、公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D、上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
2、下列關(guān)于股票的說法，正確的是（ ）。
A、股票是一種有價證券
B、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
C、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
3、投資者買賣證券的基本途徑有（ ）。
A、電話委托
B、傳真委托
C、委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
D、直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
4、證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。
A、證券承銷與保薦、證券自營
B、證券自營、證券資產(chǎn)管理
C、證券投資咨詢
D、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
5、證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（ ）。
A、數(shù)量
B、價格
C、種類
D、相應(yīng)的變動情況
參考答案：
一、單項選擇題
1、B
【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
2、C
【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
3、D
【解析】回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點。
4、A
【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
5、C
【解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
二、多項選擇題
1、AC
【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。
2、ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
3、CD
【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。
4、ABD
【解析】（1）證券承銷與保薦；（2）證券自營；（3）證券資產(chǎn)管理；證券公司從事上述兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
5、ACD
【解析】證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
【擴展】
單項選擇題
1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A、數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B、數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C、數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D、數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A、0元
B、1元
C、5元
D、100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A、市場指數(shù)的收益率
B、市場指數(shù)的風(fēng)險度
C、市場指數(shù)的透明度
D、市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
A、發(fā)行人
B、主承銷商
C、證券經(jīng)營結(jié)算公司
D、證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A、2個
B、3個
C、5個
D、10個
7、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A、10％
B、30％
C、50％
D、60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A、認(rèn)購方式不同
B、發(fā)行價格的確定方式不同
C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D、承銷方式不同
判斷題
10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。
A、正確
B、錯誤
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