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2015年證券從業(yè)改革合格成績(jī)銜接
證券從業(yè)資格考試從2015年開(kāi)始陸續(xù)改革。從2016年1月1日起，有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。也就是說(shuō)，目前這個(gè)2015年下半年的過(guò)渡階段，是新舊科目可以自由選擇的。那么，改革前后成績(jī)改如何銜接，該如何正確選擇科目，順利拿到證書呢?[查看詳情]
合格成績(jī)銜接
考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得規(guī)定科目有效合格成績(jī)，即為資格考試測(cè)試合格人員。
| 原考試類別 | 改革前通過(guò)科目 | 合格成績(jī)銜接，需加考部分科目 |
| 證券從業(yè) | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 |
加考專業(yè)科目任一科目獲得證券從業(yè)資格；
加考《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》獲得證券分析師； 加考《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》獲得證券投資顧問(wèn) |
|
《證券交易》
《證券發(fā)行與承銷》 《證券投資基金》 《證券投資分析》 專業(yè)一門及以上 |
加考入門資格任一科目獲得入門資格；
加考《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》獲得證券從業(yè)資格； |
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| 《證券投資基金》 |
四年內(nèi)通過(guò)基金從業(yè)新科目
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 獲得基金從業(yè)資格； |
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| 《證券投資分析》 |
加考入門資格兩個(gè)科目獲得證券分析師資格
或證券投資顧問(wèn)勝任能力資格 或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格 |
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| 證券經(jīng)紀(jì)人 | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》 |
加考《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
獲得證券經(jīng)紀(jì)人資格 |
| 《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》 |
加考入門資格兩個(gè)科目獲得
證券經(jīng)紀(jì)人資格 |
合格成績(jī)不變
改革前已獲得相應(yīng)證券資格的，改革后繼續(xù)獲得對(duì)應(yīng)資格或者新增資格。
| 原考試類別 | 改革前通過(guò)科目 | 合格成績(jī)不變，獲得對(duì)應(yīng)資格 |
| 證券從業(yè) | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 | 入門資格 |
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和任一專業(yè)及以上 | 證券從業(yè)資格或入門資格 | |
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》 | 基金從業(yè)和證券從業(yè)或入門資格 | |
| 基金銷售 | 《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 證券經(jīng)紀(jì)人 | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 保薦代表人 | 《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 證券投資顧問(wèn) | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì) | 《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》 | 原有資質(zhì)不變 |
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證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
高級(jí)管理人員資質(zhì) |
《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》 | 原有資質(zhì)不變 |
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證券公司合規(guī)管理
人員勝任能力 |
《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》 | 原有資質(zhì)不變 |
科目分析
1、 基礎(chǔ)+分析最有利
證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析是最有利的科目。通過(guò)這兩科可以獲得：證券入門資格、證券從業(yè)資格、證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格。
2、 交易和發(fā)行與承銷依舊有用
改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。因此，通過(guò)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)+任一專業(yè)科目申請(qǐng)證券從業(yè)資格依舊有效。
證券交易是專門科目中最簡(jiǎn)單的、證券發(fā)行與承銷屬于證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)，而想從事投行業(yè)務(wù)必考發(fā)行與承銷。證券交易和證券發(fā)行與承銷仍然有它的考試價(jià)值。[查看詳情]
3、 舊科目資料更齊全
建議考生在2015年下半年的過(guò)渡階段報(bào)考證券從業(yè)資格的舊科目。
第一，改革之前的教材和復(fù)習(xí)資料都比較完善，借助復(fù)習(xí)資料往往能省時(shí)省力的通過(guò)考試;
第二，改革后的目前只有一個(gè)考試大綱，教材學(xué)習(xí)資料都還沒(méi)有，復(fù)習(xí)比較局限。
4、 證券從業(yè)資格比入門資格更廣泛
想要獲得證券入門資格，可以只考一科證券基礎(chǔ)知識(shí)。想要獲得證券從業(yè)資格，那么繼續(xù)按照改革前的科目考試，順利通過(guò)獲得證券從業(yè)資格。
基礎(chǔ)和任一專業(yè)過(guò)的比改革后的入門資格證要好，入門資格只有合格成績(jī)，從事普通的證券工作。證券從業(yè)一個(gè)是可以申請(qǐng)證書，而且在不同公司可以從事的事比有入門資格的更加廣泛。
改革后考試科目
從2016年1月1日起，所有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得規(guī)定科目有效合格成績(jī)，即為資格考試測(cè)試合格人員。
| 入門資格考試科目 | 專業(yè)資格/管理資質(zhì)測(cè)試科目 | ||
| 證券一般從業(yè) | 《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》 | 《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 | —— |
| 保薦代表人 | 入門資格考試合格 | 《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》 | |
| 證券分析師 | 《投資銀行業(yè)務(wù)》 | ||
| 證券投資顧問(wèn) | 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》 | ||
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證券公司
高級(jí)管理資質(zhì) |
《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》 | ||
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證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
高級(jí)管理資質(zhì) |
《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》 | ||
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證券公司公司
合規(guī)管理人員 |
《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》 | ||
成績(jī)有效期
1、 入門資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效
入門資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩科通過(guò)后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。入門資格考試通過(guò)獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。 [查看詳情]
2、 專業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)每年參加培訓(xùn)。
考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒(méi)有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jī)失效。
3、 管理資質(zhì)測(cè)試合格成績(jī)有效期3年
管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。3年以后需要重新測(cè)試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
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