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2015證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬測試題
單項選擇題
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
3、 ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
4、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C.有健全的內(nèi)部管理制度
D.具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
11、 ( )是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
12、 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是( )。
A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
13、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A.50
B.100
C.200
D.500
14、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
15、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.1
B.3
C.5
D.7
16、 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
17、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
18、 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之Et起每( )年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方性證券業(yè)協(xié)會
D.地方性證券交易所
20、 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
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