證券市場基本法律法規(guī)考試重點：“三公”原則

　　證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的準(zhǔn)則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。下面是小編整理的“三公”原則的相關(guān)內(nèi)容。

　　“三公”這個說法，不知源頭何在，卻早已路人皆知。尤其在國字號的企業(yè)里，“三公”——公開、公正、公平——更是深入人心�！叭�公”作為一個原則。這個原則的立場和目的何在呢?站在企業(yè)的立場，“三公”原則的目的是要提高執(zhí)行效率，兼顧組織和諧，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。站在職工的立場，相對處于弱勢的地位，“三公”原則的目的側(cè)重于組織和諧，更關(guān)注自身利益的得失。站在國家政府的立場，“三公”原則的目的是維護(hù)社會穩(wěn)定。也就是說，立場不同，目的也不同。證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的準(zhǔn)則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。

　　(一)公開原則

　　公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、投資者、監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實、準(zhǔn)確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件。

　　(二)公平原則

　　公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場參與者的機(jī)會平等。首先，在證券發(fā)行和交易活動中，機(jī)會平等更為重要，它體現(xiàn)為公平的市場準(zhǔn)入和市場規(guī)則，每個當(dāng)事人的機(jī)會和條件都應(yīng)當(dāng)是相同的。如證券發(fā)行人有公平的籌資機(jī)會，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有公平的經(jīng)營機(jī)會，證券投資者有公平的交易機(jī)會。對所有的證券市場參與者實行公平的市場規(guī)則，如證券交易中的競價規(guī)則，實行價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。其次，平等的主體地位與平等待遇。即在法律上平等地享有權(quán)利，平等地承擔(dān)義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)應(yīng)當(dāng)一致。不論是投資者還是證券商，不論是個人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者，不論是小戶、散戶還是大戶，一律在平等、自愿的基礎(chǔ)上按照等價有償?shù)脑瓌t進(jìn)行交易，任何一方不得凌駕于另一方之上。最后，同等地受法律保護(hù)。任何市場主體的權(quán)利都要平等地受法律保護(hù)，不論誰的權(quán)利受到侵害，都要采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。平等的保護(hù)不僅是形式的，也是實質(zhì)上的，對于證券市場的中小投資者而言，實質(zhì)上的公平，則意味著重點保護(hù)。

　　(三)公正原則

　　公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則是實現(xiàn)公開、公平原則的保障，與公平原則所不同的是，公正原則主要是針對證券市場的立法者、司法者和管理者而言的，強(qiáng)調(diào)對其行為進(jìn)行約束。公正原則的實質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當(dāng)?shù)睦�益，使對方�?dāng)事人蒙受不公正的損失。此外，公平原則強(qiáng)調(diào)實體正義和實質(zhì)正義，而公正原則則強(qiáng)調(diào)程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。因此，根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實現(xiàn)市場各主體之間的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。

　　原則

　　《行政許可法》第五條規(guī)定：“設(shè)定和實施行政許可，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則�！薄坝嘘P(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布，未經(jīng)公布的，不得作為實施行政許可的依據(jù)。行政許可的實施和結(jié)果，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應(yīng)當(dāng)公開�！薄胺�合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，申請人有依法取得許可的平等權(quán)利，行政機(jī)關(guān)不得歧視。”

　　“公開”是對政府的要求，其最重要的價值是建立透明政府、廉潔政府，保障相對人和社會公眾的知情權(quán)，防止腐敗。“公平”是對行政相對人而言的，公平最重要的價值是保障法律面前人人平等和機(jī)會均等，避免歧視對待�！肮�正”是相對于行政機(jī)關(guān)而言的，它維護(hù)正義和中立，防止徇私舞弊�！肮�開、公平、公正”是一個相互聯(lián)系、不可分割的統(tǒng)一整體。

　　《行政許可法》第五條分為三項：第一項總體闡釋這一基本原則——公開、公平、公正，并確定這一原則的適用范圍是整個行政許可的設(shè)定和實施制度。

　　公開

　　1.第二項明確規(guī)定了行政許可“公開”的內(nèi)容和范圍。“公開”的內(nèi)容包括兩類：一是有關(guān)行政許可的規(guī)定公開。知法是執(zhí)法和守法的前提，只有通過法律、法規(guī)、規(guī)章公布有關(guān)行政許可的事項、行政許可的實施機(jī)關(guān)及其權(quán)限、行政許可的條件、方式、程序等，才能使公民在申請某一行政許可時能遵從明確的原則和標(biāo)準(zhǔn)，提高行政效率�！缎姓�許可法》還規(guī)定了不予公開的后果，即“未經(jīng)公布的不得作為行政許可的依據(jù)�！边@說明公開與否是判斷某一行政許可規(guī)定能否作為行政機(jī)關(guān)實施行政許可依據(jù)的重要標(biāo)準(zhǔn)。二是行政許可的實施和結(jié)果公開。主要指行政機(jī)關(guān)辦理行政許可的程序和決定公開。徒法不足以自行，公開的行政許可規(guī)定僅僅是前提，只有將行政許可的程序和結(jié)果都公開，才能保證其合理合法。另外應(yīng)該注意，《行政許可法》限定三類事項作為公開的例外，即涉及國家秘密的事項、涉及商業(yè)秘密的事項、涉及個人隱私的事項。

　　公平、公正

　　第五條第三項概括了“公平、公正”的內(nèi)容：申請人只要符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，即有依法取得行政許可的平等權(quán)利，行政機(jī)關(guān)不得歧視。公平最重要的價值是保障法律面前人人平等和機(jī)會均等，避免歧視對待�！肮�正”主要是維護(hù)正義，防止徇私舞弊。公平強(qiáng)調(diào)實質(zhì)正義和實體正義，核心是平等的。公正強(qiáng)調(diào)形式正義和程序正義，核心是無私和中立。

　　公平原則是在民事審判中經(jīng)常用到的原則，是貫徹任何方針政策的基礎(chǔ)，公平原則也是由商品經(jīng)濟(jì)活動中道德規(guī)范上升為民法準(zhǔn)則的，我國民法通則中所規(guī)定的公平原則，其基本要求是：民事主體應(yīng)當(dāng)本著公平的觀念進(jìn)行民事活動，正當(dāng)行使民事權(quán)利和履行民事義務(wù)；兼顧他人利益和社會公共利益；司法機(jī)關(guān)審理民事案件時應(yīng)當(dāng)在依法的同時做到公平合理，在法律無明確規(guī)定時應(yīng)按公正、合理的精神處理民事糾紛。根據(jù)我國《民法通則》第59條、《合同法》第54條之規(guī)定，民事行為存在“重大誤解”、“顯失公平”、“欺詐、脅迫或乘人之�！�，是當(dāng)事人請求變更或撤銷的法定事由。

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