證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬試題
現(xiàn)如今，我們最離不開的就是試題了，試題是命題者根據(jù)一定的考核需要編寫出來的。你所見過的試題是什么樣的呢？下面是小編精心整理的證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬試題，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬試題 1
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據(jù)結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執(zhí)行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務主要是指( )。
A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付
B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的.處理過程
D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀商
答案：D
4.證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動，收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場正常運行 D.簡化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協(xié)議過戶 D.賬戶掛失轉戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營業(yè)執(zhí)照 B.法人結算協(xié)議書
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任
C.逐項交收需進行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬試題 2
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于利率風險。( )
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者。( )
3.上證50指數(shù)的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是美式招標。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。( )
7.財務風險是非系統(tǒng)風險，經(jīng)濟周期波動風險是系統(tǒng)性風險。( )
8.固定收益證券不易受到購買力風險的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點。( )
10.《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場外交易市場的組織方式。( )
17.信用風險是系統(tǒng)風險。( )
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關的所有風險稱為總風險，總風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數(shù)結算，不計入當日行情。( ) 31.當公司發(fā)生虧損時，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。( )
23.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
24.一般來說， 董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。( )
26.目前，我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。( )
31.修正股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。( )
32.理事會是證券交易所的決策機構，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責。( )
33.會員大會是交易所的最高權力機構，具有制定和修改證券交易所章程的職責。( )
二、單項選擇題
1.將招標發(fā)行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據(jù)是( )。
A.中標規(guī)則不同B.標的物不同C.價格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風險相對較小
B.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬
C.風險越大，收益就一定越高 D.收益和風險是證券投資的核心問題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。
A.恒生中國內地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為100點
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機構的是( )。
A.律師事務所 B.證券信用評級機構C.證券業(yè)協(xié)會 D.會計師事務所
7.上證國債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的`固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價指數(shù)，以( )種不同規(guī)�；驅嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖ο�，于1988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風險是( )。
A.利率風險 B.稅收風險 C.政策風險 D.信用風險
10.我國《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風險是( )。
A.信用風險 B.財務風險 C.利率風險 D.政策風險
12.政府債券的主要風險是( )
A.信用風險 B.購買力風險 C.利率風險 D.經(jīng)濟周期波動風險
13.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是( )。
A.信用風險 B.利率風險 C.財務風險 D.政策風險
16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會
C.實現(xiàn)投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制
17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬于招標標的分類的是( )。
A.價格招標 B.數(shù)量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標
18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控
19.場外交易市場的特征不包括( )。
A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構的市場
D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場
20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開
C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實、準確、完整
22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。
A.風險自負的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是
26.關于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標
B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。
A.中國債券指數(shù) B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)
29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標發(fā)行
30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.財產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負債股息
31.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。
A.價格招標、收益率招標和繳款期招標 B.價格招標，單一價格中標和多種價格中標
C.單一價格中標和多種價格中標D.荷蘭式招標和美式招標
32.為規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨
33.關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A.封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C.對上市公司進行監(jiān)管D.提供證券交易的場所和設施
34.債券面臨的利率風險由價格變動風險和( )兩方面組成。
A.利率變動風險 B.息票利率風險C.政策變動風險 D.信用等級風險
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。
A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場
36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機構 B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會
38.在核準制下，發(fā)行申請需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會
39.公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是( )。
A.經(jīng)營風險 B.信用風險C.財務風險 D.利率風險
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年
42.詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月
43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。
A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元
44.上市公司向原股東配售股份應當采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷
45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。
A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所D.個人投資者
三、多項選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準制 C.注冊制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制
D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
4.關于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。
A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規(guī)定公開其財務狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)
8.公司申請公司債券上市交易，應當符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行包括( )
A.美式招標B.收益率招標C.價格招標D.繳款期招標
11.關于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎和前提
C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件
D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標發(fā)行
13.包銷可以分為( )。
A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷
14.股票發(fā)行的定價方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標詢價方式 D.上網(wǎng)競價方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風險警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控
18.中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”是指( )。
A.運行獨立 B.監(jiān)察獨立 C.代碼獨立 D.指數(shù)獨立
19.目前，在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同
23.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會員管理規(guī)則
24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內地25
25.下列說法中，正確的是( )。
A.承購包銷又稱私募發(fā)行
B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應付票據(jù)等負債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場，由( )組成。
A.證券中介機構B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以( )。
A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C.決定每日開盤價D.管理和公布市場信息
34.對上證綜合指數(shù)表述錯誤的選項是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單 平均法計算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單 平均法計算
35.在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場D.初級市場
36.在下列四個關于時間優(yōu)先競價原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時點申報，按價格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會相應增加，股價上漲;公司盈利減少，股息也會相應減少，股價下降。 ( )
2.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 ( )
3.收益與風險的基本關系是收益與風險相對應。風險較大的證券，其要求的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風險相對較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易是我國銀行間債券市場的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場中，資金需求者和證券的供應者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價大于買入價時的差值。( )
部分答案：三、多項選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
【證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬試題】相關文章：
2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》沖刺模擬試題03-06
證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題11-30
2015證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題12-10
2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》沖刺模擬試題03-17
基金從業(yè)資格模擬試題11-26