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證券從業(yè)資格考試復習題及答案
為了幫助各位考生提高證券從業(yè)資格考試成績，攻克個人考試難點，今天小編為大家整理了以下證券從業(yè)資格考試習題，希望對大家有幫助!
(1) 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )
日前置備于本公司，供股東查閱。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析: 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司， 供股東查閱。
(2 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A、50
B、100
C、150
D、200
答案:D
解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(3) 公司章程的( ) 事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記入
答案:B
解析: 公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定， 但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。
(4) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A: 對會員單位的自律管理 B: 對從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理
答案:D
解析: 中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
(5) 協(xié)議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的， 應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
(6) 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重， 自確認之日起3個月到( )個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 24
答案:B
解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3 個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的， 撤銷其保薦代表人資格。
(7) 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶身份信息。
A: 賬戶實名
B: 賬戶匿名
C: 審慎監(jiān)管
D: 招攬客戶
答案:A
解析: 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持賬戶實名制度， 嚴格審核客戶身份信息。
(8 證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內(nèi)容。
A: 后期披露 B: 結(jié)果披露 C: 持續(xù)披露 D: 過程披露
答案:C
解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面， 即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。
(9) 下列不屬于證券市場法律制度的是( )。
A: 證券發(fā)行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機構監(jiān)管制度
答案:D
解析: 證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構、 證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。
(10) 下列說法錯誤的是( )。
A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓
C: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款
D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算的，責令改正，給予警告
答案:C
解析: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。
(11) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應( )的計算。
A: 發(fā)行價格B: 凈值 C: 市值 D: 面值
答案:C
解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的， 客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算。
(12) 下列說法錯誤的是( )。
A: 公司在清算期間開展與清算無關的經(jīng)營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得
B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機關報送清算報告，
C: 清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得， 并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D:清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
答案:C
解析: 清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的， 由公司登記機關責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。
(13) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A: 投資經(jīng)驗 B: 誠信記錄 C: 還款能力 D: 關聯(lián)關系
答案:D
解析: 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力; 融資融券需求。
(14)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會、股東大會決議。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 高級管理人員
D: 理事會
答案:A
解析: 公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定， 由董事會或者股東會、股東大會決議。
(15) 國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A: 中國人民銀行
B: 地方人民的政府
C: 國務院銀行監(jiān)督管理機構
D: 國務院保險監(jiān)督管理機構
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、 國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。 國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民的政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
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