證券投資顧問的業(yè)務(wù)模擬題

　　證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。以下是小編整理的2016年證券投資顧問的業(yè)務(wù)模擬題，希望對大家有所幫助

　　一、選擇題

　　[第1題]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

　　[參考答案]D

　　[第2題]關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上升三角形是以看跌為主

　　B.上升三角形在突破頂部的阻力線時，不必有大成交量的配合

　　C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時不必有大成交量配合

　　D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài)

　　[參考答案]C

　　[第3題]證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[參考答案]C

　　[第4題]反轉(zhuǎn)收益曲線意味著(　　)。

　　A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

　　B.長短期債券收益率基本相等

　　C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

　　D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

　　[參考答案]D

　　[第5題]假設(shè)某金融機構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負(fù)債為900億元，加權(quán)平均久期為5年，則該機構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債久期缺口為(　　)。

　　A.-1.5

　　B.-1

　　C.1.5

　　D.1

　　[參考答案]C

　　[第6題]在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)(　　)。

　　A.介于貨幣政策中介目標(biāo)與最終目標(biāo)之間

　　B.是貨幣政策實施的遠期操作目標(biāo)

　　C.是貨幣政策工具操作的遠期目標(biāo)

　　D.介于貨幣政策工具與中介目標(biāo)之間

　　[參考答案]D

　　[第7題]關(guān)于VaR值的計量方法，下列論述正確的是(　　)。

　　A.方差—協(xié)方差法能預(yù)測突發(fā)事件的風(fēng)險

　　B.方差—協(xié)方差法易高估實際的風(fēng)險值

　　C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風(fēng)險

　　D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數(shù)據(jù)

　　[參考答案]C

　　[第8題]張女士分期購買一輛汽車，每年年末支付10000元，分5次付清，假設(shè)年利率為5%，則該項分期付款相當(dāng)于現(xiàn)在一次性支付(　　)元。

　　A.55265

　　B.43259

　　C.43295

　　D.55256

　　[參考答案]C

　　[第9題]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施

　　B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

　　D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　[參考答案]D

　　[第10題]1985年，Shefrin和Statman發(fā)現(xiàn)在股票市場上投資者往往對虧損股票存在較強的惜售心理，即繼續(xù)持有虧損股票，不愿意實現(xiàn)損失，而愿意較早賣出股票以鎖定利潤，這種現(xiàn)象稱為(　　)。

　　A.損失厭惡

　　B.反應(yīng)不足

　　C.處置效應(yīng)

　　D.反應(yīng)過度

　　[參考答案]C

　　二、組合型選擇題

　　[第1題]一般而言，客戶的風(fēng)險特征是進行理財顧問服務(wù)要考慮的重要因素之一，主要由(　　)等構(gòu)成。

　　Ⅰ 風(fēng)險偏好Ⅱ 風(fēng)險認(rèn)知度

　�、� 個人性格Ⅳ 實際風(fēng)險承受能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]B

　　[第2題]市場風(fēng)險資本要求涵蓋的風(fēng)險范圍包括(　　)。

　　Ⅰ 全部的外匯風(fēng)險Ⅱ 全部的商品風(fēng)險

　�、� 交易賬戶中的股票風(fēng)險Ⅳ 交易賬戶中的利率風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]D

　　[第3題]在現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理中，家庭緊急預(yù)備金的儲存形式包括(　　)。

　�、� 短期定期存款Ⅱ 活期存款Ⅲ 貨幣市場基金Ⅳ 利用貸款額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]D

　　[第4題]假設(shè)檢驗的基本思想是(　　)。

　�、� 先對總體的參數(shù)或分布函數(shù)的表達式做出某種假設(shè)，然后找出一個在假設(shè)成立條件下出現(xiàn)可能性甚小的(條件)小概率事件

　�、� 如果試驗或抽樣的結(jié)果使該小概率事件出現(xiàn)了，這與小概率原理相違背，表明原來的假設(shè)有問題，應(yīng)予以否定，即拒絕這個假設(shè)

　�、� 若該小概率事件在一次試驗或抽樣中并未出現(xiàn)，就沒有理由否定這個假設(shè)，表明試驗或抽樣結(jié)果支持這個假設(shè)，這時稱假設(shè)和實驗結(jié)果是相容的，或者說可以接受原來的假設(shè)

　�、� 如果試驗或抽樣的結(jié)果使該小概率事件出現(xiàn)了，則不能否認(rèn)這個假設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]A

　　[第5題]某3年期債券麥考利久期為2.3年，債券目前價格為105.00元，市場利率為9%。假設(shè)市場利率突然上升1%，則按照久期公式計算，該債券價格(　　)。

　�、� 下降2.11%Ⅱ 下降2.50%Ⅲ 下降2.22元Ⅳ 下降2.625元

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　[參考答案]A

　　[第6題]下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說法，正確的有(　　)。

　�、� 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率說明應(yīng)收賬款流動的速度

　　Ⅱ 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營業(yè)收入與期末應(yīng)收賬款的比值

　�、� 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說明應(yīng)收賬款的收回越快

　�、� 它表示企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時間

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]B

　　[第7題]利用單根K線研判行情，主要從(　　)方面進行考慮。

　�、� 上下影線長短Ⅱ 陰線還是陽線

　�、� 實體與上下影線Ⅳ 實體的長短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]D

　　[第8題]貝塔系數(shù)的經(jīng)濟學(xué)含義包括(　　)。

　�、� 貝塔系數(shù)為1的證券組合，其均衡收益率水平與市場組合相同

　�、� 貝塔系數(shù)反映了證券價格被誤定的程度

　�、� 貝塔系數(shù)是衡量系統(tǒng)風(fēng)險的指標(biāo)

　�、� 貝塔系數(shù)反映證券收益率對市場收益率組合變動的敏感性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]D

　　[第9題]按照風(fēng)險來源的不同，利率風(fēng)險可以分為(　　)。

　　Ⅰ 重新定價風(fēng)險Ⅱ 股票價格風(fēng)險Ⅲ 基準(zhǔn)風(fēng)險Ⅳ 收益率曲線風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[參考答案]C

　　[第10題]下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的是(　　)。

　�、� 通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略;另一種是免疫策略

　�、� 消極的債券組合管理策略將市場價格假定為公平的均衡交易價格

　�、� 如果投資者認(rèn)為市場效率較高，可以采取消極的指數(shù)策略

　�、� 試圖尋找被低估的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[參考答案]A

【證券投資顧問的業(yè)務(wù)模擬題】相關(guān)文章：

證券投資顧問業(yè)務(wù)習(xí)題及答案10-15

證券投資顧問業(yè)務(wù)第五章習(xí)題及答案06-07

證券投資顧問業(yè)務(wù)第四章習(xí)題及答案08-26

2016證券投資顧問業(yè)務(wù)第三章習(xí)題及答案07-24

證券投資顧問理財?shù)闹�識點07-14

證券分析師和證券投資顧問有何區(qū)別08-30

證券投資顧問和證券分析師注冊管理補充通知09-08

證券分析師和證券投資顧問能否同時報考05-28

2015年證券從業(yè)《投資分析》模擬題以及答案08-07

證券投資基金考點：證券投資基金的類型10-04