證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
考試大綱是獲得執(zhí)業(yè)資格的人員在專業(yè)知識(shí)方面的基本要求�？荚嚧缶V是考試命題的指導(dǎo)性文件，是考生復(fù)習(xí)備考的依據(jù)。所謂指導(dǎo)性，是指考試命題的范圍不應(yīng)超出考試大綱的范圍。所謂依據(jù)，是指考生要緊扣大綱的要求進(jìn)行備考.以下是小編整理的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱，希望對(duì)大家有所幫助
一、風(fēng)險(xiǎn)概述
掌握風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征;熟悉風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素;掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類;熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn);熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理
掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法;熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程;了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)。
為了幫助考生全面系統(tǒng)的備考，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校開設(shè)有證券資格考試5科基礎(chǔ)班、習(xí)題班、沖刺班，有效結(jié)合歷年考試特點(diǎn)，預(yù)測(cè)考試方向，梳理各章重要考點(diǎn)，分析考點(diǎn)出題形式，講解答題思路，傳授應(yīng)試技巧。
另外，為了提升備考效果，網(wǎng)校還設(shè)有模擬考試系統(tǒng)，模擬真實(shí)考試環(huán)境，考生的專業(yè)無紙化考試模擬平臺(tái)。嚴(yán)格按照考試要求編寫試題，題目緊扣考試大綱。還可統(tǒng)計(jì)試題正確率，分析試卷題目，讓學(xué)員了解自己復(fù)習(xí)的薄弱點(diǎn)，并設(shè)有重做試卷、重做錯(cuò)題等功能，強(qiáng)化做錯(cuò)的試題，鞏固知識(shí)點(diǎn)。按考試要求智能組卷，自動(dòng)判卷，答案解析凝結(jié)了網(wǎng)校名師對(duì)考題的深刻理解，能夠幫助考生高屋建瓴地理解歷年考題的命題思路和解題方法。
三、證券投資基金、債券
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。
熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);掌握基金的投資范圍與投資限制。
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的主要因素。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。
掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。
掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。
四、衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類。
了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。
掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé);熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。
了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì);掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。
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