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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》通關(guān)練習
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第1題：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務涉及的( )等事項進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
�、�.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂
�、�.授信額度的確定 Ⅳ.擔保物的收取和管理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
第2題：中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
答案：B
第3題：客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
答案：B
第4題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
答案：D
第5題：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )的證券市場禁入措施。
A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年
答案：D
第6題：下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是( )。
A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所
B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征
C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應當充分提示投資風險
D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單
答案：D
第7題：根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)融資融券業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務的擔保物包括( )。
Ⅰ.充抵保證金的證券 I.向客戶收取的保證金
�、�.客戶融券賣出所得全部價款 Ⅳ.客戶融資買人的全部證券
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第8題：證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，( )。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
�、�.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理
�、�.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
第9題：公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
答案：C
第10題：下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是( )。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書
答案：A
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