2016證券從業(yè)基本法律法規(guī)考前沖刺題

　　以下是百分網(wǎng)小編為各位考生整理的2016證券從業(yè)基本法律法規(guī)考前沖刺題，大家可以來做一做，提高做題的速度和鞏固一下知識。

　　沖刺題一

　　1.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　2.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　3.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　4.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

　�、僦Ц堵毠すべY和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　5.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(　　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　7.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　8.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　10.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在(　　)日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　沖刺題二

　　第1題：存在(　)情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　　A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　C.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項A，應(yīng)為持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應(yīng)為上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應(yīng)為最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。

　　第2題：證券公司應(yīng)當負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由(　)進行復(fù)核。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應(yīng)當負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行復(fù)核。

　　第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。

　　第4題：操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

　　第6題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是(　)。

　　A.股東會的決議內(nèi)容違反法律的

　　B.董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的

　　C.董事會的會議召集程序違反法律的

　　D.股東會的會議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　第7題：在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C.根據(jù)客戶適當性原則推銷金融產(chǎn)品

　　D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。

　　第8題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事

　　C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事

　　D.公司董事會秘書可以兼任公司監(jiān)事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。

　　第9題：對非上市證券認識錯誤的是(　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

　　第10題：(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

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