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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》通關(guān)必做題
2016年11月證券從業(yè)資格考試馬上就來了，在考試來臨前考生們需要一定的練習(xí)來鞏固知識，百分網(wǎng)小編已經(jīng)為大家整理了以下證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》通關(guān)必做題，希望對您的考試有所幫助。
第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯誤的是( )。
A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價出資
C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立�！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立。”第五十八條第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。”可見，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意。《公司法》第二十七條第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十。”第七條第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。”據(jù)此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報( )備案。
A.交易所會員大會
B.交易所理事會
C.中國證監(jiān)會
D.交易所董事會
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。
A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險以及其他投資風(fēng)險
C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金
C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關(guān)鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會( )的方式。
A.私募
B.定向發(fā)行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
第11題：存在( )情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。
A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 3%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事
C.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項A，應(yīng)為持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%;選項8，應(yīng)為上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%;選項C，應(yīng)為最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。
第12題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社�；�
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。
第14題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是( )。
A.股東會的決議內(nèi)容違反法律的
B.董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的
C.董事會的會議召集程序違反法律的
D.股東會的會議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
第17題：在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，禁止行為不包括( )
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.根據(jù)客戶適當(dāng)性原則推銷金融產(chǎn)品
D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。
第18題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事
C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
D.公司董事會秘書可以兼任公司監(jiān)事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。
第19題：對非上市證券認(rèn)識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。
第20題：( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
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