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最新證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)法律法規(guī)
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最新證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)法律法規(guī)：部門規(guī)章和行為規(guī)范
與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。
一、國家法律和行政法規(guī)(4件)：《證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《行政許可法》
二、部門規(guī)章和規(guī)范性文件(25件)：
1、從業(yè)資格管理辦法
2、專業(yè)資格有關(guān)規(guī)定
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》、《上市公司并購重組時(shí)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
《證券市場禁入規(guī)定》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》
3、高管任職資格有關(guān)規(guī)定+合規(guī)管理試行規(guī)定
4、內(nèi)地與香港人員資格有關(guān)安排
三、自律規(guī)則和行為規(guī)范(30件)
1、資格管理實(shí)施細(xì)則+加強(qiáng)資格管理通知+保代管理通知
2、資格考試辦法+考試改革通知
3、培訓(xùn)綱要
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》
《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》
【相關(guān)閱讀】證券從業(yè)資格考試前兩天的復(fù)習(xí)建議
1、關(guān)于做題。
最后這個(gè)階段題海戰(zhàn)術(shù)不是明智之舉，以近三年真題和近期錯(cuò)題為主，真題永遠(yuǎn)是最好的復(fù)習(xí)資料，近三年真題必做!【反復(fù)做近三年的錯(cuò)題】
2、關(guān)于看書。
最后階段看書一定要有選擇有重點(diǎn)，根據(jù)平時(shí)上課老師的建議，復(fù)習(xí)主要重點(diǎn)章節(jié)內(nèi)容，考的大多數(shù)東西都是常見的內(nèi)容，太偏太細(xì)的內(nèi)容只是為了保證教材知識體系的完整性，考試不會考，不信研究研究真題。
3、關(guān)于做題
特別強(qiáng)調(diào)，機(jī)考和筆試差別還是真的挺大。
小技巧：由于機(jī)考模擬系統(tǒng)上只有一套題，建議大家去下載歷年真題的word版，從現(xiàn)在開始以歷年真題為練習(xí)資料直接在電腦上做練習(xí)，效果是一樣的.。
4、關(guān)于心態(tài)
沖刺階段不要焦躁，不要憂慮，相信要過的日子即將來臨，從業(yè)資格考試考查的都是基礎(chǔ)知識和法律法規(guī)，考試題目其實(shí)挺簡單，相信自己就是相信成功，加油噢，不要輕言放棄!
考前注意事項(xiàng)
1、考試時(shí)間安排請查看準(zhǔn)考證。
2、準(zhǔn)考證打印提醒【證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口】
打印網(wǎng)址：證券業(yè)協(xié)會。
打印時(shí)間：考前3-5天
沒打印的抓緊時(shí)間啦!!
3、考試必備工具
a.鋼筆、圓珠筆至少要準(zhǔn)備兩枝以上;
b.身份證、準(zhǔn)考證等一定要帶好;
c.手表、水、清涼油(如需)等。
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