2017證券從業(yè)《投資基金》 基礎(chǔ)習(xí)題
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一、多選題
1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金
正確答案：ABCDE
2、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
正確答案：ABDE
3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
正確答案：BCE
4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需計算有關(guān)費(fèi)用
E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
正確答案：ABCDE
5、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價格
正確答案：ABCE
8、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
正確答案：BDE
9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
正確答案：AC
10、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是
A. 決策的自主性
B. 交易的流動性
C. 成交的不確定性
D. 交易的風(fēng)險性
E. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：ADE
二、判斷題
(1)基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。( )
(2)一般情況下，開放式基金的單位價格與凈資產(chǎn)值趨于一致，即凈資產(chǎn)值增長，基金價格也隨之提高。( )
(3)基金管理公司的發(fā)起人自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( )
(4)持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)行臨時報告。 ( )
(5)證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對投資者的利益提供了重要的保護(hù)。( )
(6)投資組合保險策略在市場變動時的行動方向?yàn)橄陆禃r買人，上升時賣出。( )
(7)封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購和贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。( )
(8)在基金份額發(fā)售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。( )
(9)道氏理論的最具歷史價值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。( )
(10)證券投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計的間接投資工具.把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。( )
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