2017證券從業(yè)考試《證券交易》試題及答案
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1. 在公共場所進行證券投資咨詢服務，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
2. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
3. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
4. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
5. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A
11. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結(jié)算機構(gòu)
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
正確答案是：D
14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 最低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )萬份，申報價格最小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
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