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2017年證券考試《基礎(chǔ)知識》考試復(fù)習(xí)題
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一、單選題
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場和流通市場
B.場內(nèi)市場和場外市場
C.股票市場、債券市場、基金市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時間
C.基礎(chǔ)工具
D.時間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。
A.發(fā)行審核委員會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券發(fā)行市場
D.同業(yè)拆借市場
12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有( )。
A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會
C.上交所
D.國家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實際運用的( )的證書。
A.真實資本
B.實收資本
C.固定資本
D.流動資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對會員進(jìn)行管理
B.對證券交易活動進(jìn)行管理
C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對上市公司進(jìn)行管理
23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個人
25. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格
27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實物交割
32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價格
B.無限
C.協(xié)定價格
D.期權(quán)費
33. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
34. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時停市
D.停止清算
35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當(dāng)日申購、贖回的平均報價
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價
36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數(shù)
37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
38. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
39. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
B.約定在一定期限內(nèi)還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
40. 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是( )。
A.股票可視為無期限證券
B.各種證券的流動性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
42. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風(fēng)險。
A.管理能力風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
43. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實施。
A.股東(大)會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。
A.選舉和罷免會員理事
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
47. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
48. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
49. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
52. 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B.國際金融合作的加強(qiáng)
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營
53. 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
54. 中國債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結(jié)算有限公司
D.中國證券登記結(jié)算有限公司
55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級
B.6級
C.5級
D.3級
58. ( )是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A.股指期貨交易
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.股票遠(yuǎn)期合約交易
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動( )。
A.同方向
B.反方向
C.無關(guān)
D.相關(guān)性低
60. 在資本市場上占有重要地位的國債是( )。
A.無期國債
B.長期國債
C.國庫券
D.短期國債
二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
61. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
63. 我國境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外匯現(xiàn)匯存款
64. 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實名賬戶
D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
65. 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.金融時報100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化
C.公司分配股利的計劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%
67. 20世紀(jì)90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢( )。
A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
B.投資者法人化
C.證券市場網(wǎng)絡(luò)化
D.證券市場一體化
68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級機(jī)構(gòu)
C.原始權(quán)益人
D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。
A.土地使用權(quán)
B.商譽(yù)
C.知識產(chǎn)權(quán)
D.實物
70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括( )等。
A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券
71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括( )。
A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
72. 我國的國際債券品種有( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.金融債券
C.熊貓債券
D.政府債券
73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。
A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度
B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
C.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則
D.法律法規(guī)
74. 在下列事項中，( )會影響股票的市場價格。
A.政治局勢
B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
C.市場利率
D.公司的盈利水平
75. 中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。
A.處罰處分信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.基本信息
76. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。
A.出資不實
B.抽逃出資
C.虛假出資
D.變相抽逃出資
77. 下列說法中，正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
78. 證券市場實行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于( )。
A.防止信息濫用
B.利于價值判斷
C.利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.提高證券市場效率
79. 我國證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A.監(jiān)管與自律相結(jié)合
B.公開、公平、公正
C.保護(hù)投資者利益
D.依法監(jiān)管
80. 在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.樣本股的市價總值較大
B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢
C.樣本股已發(fā)行5年以上
D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢
81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計劃的產(chǎn)品特點
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計劃的一般風(fēng)險
83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
84. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢查權(quán)
C.注冊權(quán)
D.選舉權(quán)
85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動( )。
A.代理投資者從事證券買賣
B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢文章時，對投資風(fēng)險進(jìn)行說明
D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測
86. 按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
87. 公司型基金的特點有( )。
A.依據(jù)基金契約營運基金
B.基金設(shè)有持有人大會
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會
88. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
90. 可以投資證券市場的各類基金包括( )。
A.社保基金
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會公益基金
91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.保險公司
C.基金公司
D.中央銀行
92. 關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要
B.交易價格取決于基金總值
C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”
93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買入的全部證券
C.客戶融資賣出所得全部價款
D.沖抵保證金的證券
94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對現(xiàn)金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經(jīng)營環(huán)境
D.股東所處的地位
95. 影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括( )。
A.公司銷售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產(chǎn)凈值
96. 我國目前對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場
B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價
C.引導(dǎo)基金分散投資
D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
97. 我國《公司法》的調(diào)整對象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無限責(zé)任公司
98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.道德風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
100.金融期權(quán)的功能包括( )。
A.發(fā)現(xiàn)價格
B.長期投資
C.籌集資金
D.套期保值
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )
102.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股( )
103.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )
104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )
105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )
106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )
107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系是線性關(guān)系( )
109.債券基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降( )
110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )
111.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )
112.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )
115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )
116.公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利( )
117.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )
118.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份( )
119.我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )
120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會發(fā)行( )
123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )
124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人( )
125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險可通過投資多樣化等方式加以分散( )
126.在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)( )
127.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )
128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券( )
129.對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的( )
130.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )
131.對股票投資來講，財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險( )
132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票( )
133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的( )
134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )
135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )
136.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議( )
137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )
138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)( )
139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
140.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位( )
141.備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人( )
142.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場進(jìn)行交易( )
143.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險( )
144.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( )
145.股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易( )
146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時間( )
147.經(jīng)濟(jì)增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素( )
148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( )
149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只( )
150.中國保監(jiān)會發(fā)布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度( )
151.在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券( )
152.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )
153.憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債( )
154.基金估值的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價值( )
155.在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人( )
156.有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險( )
157.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )
158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易( )
159.有價證券本身沒有價值，但有交易價格( )
160.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映( )
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