證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識真題回顧
導(dǎo)語：關(guān)于證券從業(yè)考試的考試真題你有分章節(jié)地進(jìn)行過復(fù)習(xí)嗎?如果沒有的話不妨看看下面的內(nèi)容，更多相關(guān)資料請看應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券的基本功能不包括( )。
A.籌資―投資功能
B.定價功能
C.資本配置功能
D.規(guī)避風(fēng)險功能
【答案】D
【名師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價功能和資本配置功能，不包括規(guī)避風(fēng)險的功能。故選D。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B.資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
C.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【答案】D
【名師詳解】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。故選D。
【真題3】(單項(xiàng)選擇題)1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.天津市企業(yè)交易所
B.上海證券物品交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
【答案】D
【名師詳解】我國設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。
【真題4】(單項(xiàng)選擇題)對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )。
A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
【答案】B
【名師詳解】企業(yè)年金不屬于社會公益基金。故選B。
【真題5】(多項(xiàng)選擇題)證券市場的基本功能包括( )。
A.風(fēng)險控制功能
B.籌資―投資功能
C.定價功能
D.資本配置功能
【答案】BCD
【名師詳解】證券市場的基本功能包括籌資―投資功能、定價功能和資本配置功能。故選BCD。
【真題6】(多項(xiàng)選擇題)證券交易所的主要職責(zé)有( )。
A.提供交易場所與設(shè)施
B.制定交易規(guī)則
c.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保交易市場的公開、公平和公正
【答案】ABCD
【名師詳解】證券交易所的主要職責(zé)包括：提供交易場所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性，確保市場的公開、公平和公正。故選ABCD。
證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第二章股票經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營狀況
C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D.政治因素
【答案】A
【名師詳解】供求關(guān)系的變化是引起股價變動的直接原因，公司經(jīng)營狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治因素、自然災(zāi)害、公眾的投機(jī)心理等因素通過作用于供求關(guān)系影響股票的價格。故選A。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
【答案】D
【名師詳解】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。故選D。
【真題3】(單項(xiàng)選擇題)證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。
A.債券證券
B.證權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.債權(quán)證券
【答案】C
【名師詳解】物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)交易權(quán)、重大決策權(quán)、選舉管理者權(quán)等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。故選C。
【真題4】(單項(xiàng)選擇題)最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
【答案】A
【名師詳解】20世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。故選A。
【真題5】(多項(xiàng)選擇題)股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理
C.重大決策
D.選擇管理者等
【答案】ACD
【真題8】(判斷題)股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。( )
【答案】√
【名師詳解】略
【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。( )
【答案】×
【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。
【真題10】(判斷題)無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。( )
【答案】×
【名師詳解】無記名股票與記名股票的區(qū)別并不是在股東權(quán)利的大小方面，而是在權(quán)利的歸屬、轉(zhuǎn)讓方式、安全性等方面。
證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第三章債券經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
A.債券屬于有價證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
【答案】D
【名師詳解】債券具有以下基本性質(zhì)：債券屬于有價證券;債券是一種虛擬資本;債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選D。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)通常被稱為“金邊債券”的是( )。
A.金融債權(quán)
B.政府債券
C.公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
【答案】B
【名師詳解】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。故選B。
【真題3】(單項(xiàng)選擇題)一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
【答案】A
【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。
【真題4】(單項(xiàng)選擇題)可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)行要素
D.所換股份的來源
【答案】C
【名師詳解】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處體現(xiàn)為：發(fā)行要素相似;票面利率、期限、換股價格、換股比例、換股期限等相似。故選C。
【真題5】(多項(xiàng)選擇題)債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱
【答案】ABCD
【名師詳解】債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般需用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的利率和債券發(fā)行者名稱。故選ABCD。
【真題9】(判斷題)國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。( )
【答案】×
【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券涉及2個或2個以上的國家。
【真題10】(判斷題)公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。( )
【答案】√
【名師詳解】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券是債券的一種，反映的也是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第四章證券投資基金經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個重要特點(diǎn)，也是它的一個重要功能
B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C.基金的特點(diǎn)是將零散的'資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高
D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用
【答案】B
【名師詳解】基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。
基金有利于證券市場發(fā)展，體現(xiàn)為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。故選B。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于股票基金的描述，正確的是( )。
A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金
B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的
【答案】D
【真題5】(多項(xiàng)選擇題)證券投資基金的作用有( )。
A.為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富了大投資者的投資方式
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
【答案】AC
【名師詳解】基金的作用主要體現(xiàn)在四個方面：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)通過把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展;(4)有利于優(yōu)化金融資源配置，降低金融風(fēng)險，完善金融體系。故選AC。
【真題6】(多項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中，屬于公司型基金特征的是( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)歸基金所有【答案】ABD
【名師詳解】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項(xiàng)是公司型基金的特征。故選ABD。
【真題7】(多項(xiàng)選擇題)衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.指數(shù)基金
【答案】ABC
【名師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金，主要包括：期貨基金、期權(quán)基金和認(rèn)股權(quán)證基金。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，是為了使投資者能獲取與市場平均收益相接近的投資回報。而產(chǎn)生的一種功能上近似或等于所編制的某種證券市場價格指數(shù)的基金。指數(shù)基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選ABC。
【真題8】(判斷題)投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。( )
【答案】√
【名師詳解】“投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)”是封閉式基金和開放式基金在交易費(fèi)用方面的不同點(diǎn)。
【真題9】(判斷題)ETF不一定采用指數(shù)基金模式。( )
【答案】×
【名師詳解】ETF是交易型開放式指數(shù)基金，因此，它采取的模式只能是指數(shù)基金模式。
【真題10】(判斷題)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。( )
【答案】√
【名師詳解】基金資產(chǎn)評估的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
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