證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
導(dǎo)語(yǔ)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例你知道分別是什么嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)的考試內(nèi)容，需要了解學(xué)習(xí)的朋友們跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看吧。
考點(diǎn)一 證券公司依法履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定
證券公司依法履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定如下：
(1)證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。
(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送證券公司與客戶(hù)，對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人、證書(shū)編號(hào)等信息。
(4)客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。
(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶(hù)服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。
(6)證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。
(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
(8)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買(mǎi)賣(mài)股票和收受他人贈(zèng)送的股票。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。
考點(diǎn)二 證券公司股東出資的規(guī)定
證券公司股東出資的規(guī)定如下：
(1)證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
(2)證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
(3)在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受有關(guān)規(guī)定的限制。
考點(diǎn)三 證券公司變更公司章程重要條款的'規(guī)定
證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：
(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。
(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。
(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序。
(4)證券公司的解散事由與清算辦法。
(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)四 證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定如下：
(1)證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
(2)同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。
考點(diǎn)五 證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：
(1)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
(2)非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
(3)除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：
�、倏蛻�(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款。
�、诳蛻�(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。
�、鄯梢�(guī)定的其他情形。
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