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2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)試題及答案
引導(dǎo)語：2017年證券從業(yè)考試正在備考當(dāng)中，大家在看書的同時(shí)也不能忘了做一些習(xí)題鞏固所學(xué)的知識(shí)。百分網(wǎng)小編為大家整理了2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)試題及答案。希望大家認(rèn)真對待，每天都有進(jìn)步，并預(yù)祝大家取得好成績。
組合型選擇題
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。
�、�.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。
3.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂
�、�.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。
Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
�、�.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。
5.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
�、�.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
5.A[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有( )。
�、�.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
�、�.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
7.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
8.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ⅱ.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
�、�.泄露客戶資料
�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。
9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
Ⅰ.上市報(bào)告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì)決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
10.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。
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