2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)
證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
組合型選擇題
1.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.B[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
Ⅲ.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]略。
3.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償。
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券
�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
Ⅳ.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券
公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償。
4.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。
�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.A[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.C[解析]根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
6.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施
�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.C[解析]根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
7.《公司法》保護的是( )的合法權(quán)益。
�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
8.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
�、�.建立客戶信用評估制度
�、�.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調(diào)整其授信等級。
10.下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有( )。
�、�.檢查公司財務(wù)Ⅱ.提議召開臨時股東會會議
�、�.向董事會會議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
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