2017年證券從業(yè)資格金融市場基礎知識習題
在金融市場上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲蓄存單等。接下來小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)資格金融市場基礎知識習題，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
選擇題
(1) 發(fā)行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。
(2) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構(gòu)投資者
B: 個人投資者
C: 企業(yè)
D: 金融機構(gòu)
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(3) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(
不含長期次級債務累計計入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
(4) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票
C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)
D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(7) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，
作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見.
證券交易所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優(yōu)股
B: 高增長型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。
(9)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、
企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(10) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
B: 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 略。
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