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2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)題

　　證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)題

　　組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)

　　告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　2.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有(　　)。

　�、�.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易

　　Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

　　Ⅳ.通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶(hù)、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

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　　3.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有(　　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

　�、�.查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

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　　4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、�.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種

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　　5.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行

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　　6.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

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　　7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　Ⅰ.證券公司注冊(cè)地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶(hù)Ⅰ作所在地

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　　8.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有(　　)。

　�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

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　　9.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

　　Ⅱ.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

　�、�.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

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　　10.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

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　　11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

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　　12.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有(　　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　�、�.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

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