證券從業(yè)資格考試題庫

　　單項選擇題

　　1、 下面關于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（  ）。

　　A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

　　B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

　　C．上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

　　D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

　　2、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，股票基金應有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（  ）

　　3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。（  ）

　　4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（  ）。

　　A．受發(fā)行所在國有關法規(guī)管制和約束

　　B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準

　　C．受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束

　　D．不受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準

　　5、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（  ）。

　　A．股票股息

　　B．負債股息

　　C．財產(chǎn)股息

　　D．建業(yè)股息

　　6、對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日（  ）起做出。

　　A．1個月內(nèi)

　　B．3個月內(nèi)

　　C．6個月內(nèi)

　　D．9個月內(nèi)

　　多項選擇題

　　7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的.價格決定采取的方式有（  ）。

　　A．隨機競價

　　B．連續(xù)競價

　　C．集合競價

　　D．協(xié)議定價

　　8、 證券公司經(jīng)營（  ）以及其他證券業(yè)務中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A．證券承銷與保薦

　　B．證券自營

　　C．證券資產(chǎn)管理

　　D．證券經(jīng)紀

　　9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（  ）。

　　A．信用衍生工具

　　B．利率衍生工具

　　C．OTC交易的衍生工具

　　D．交易所交易的衍生工具

　　10、 公司公積金的來源有（  ）。

　　A．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分

　　B．法定公積金和任意公積金

　　C．資產(chǎn)重估增值部分

　　D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)