基金從業(yè)資格考試鞏固試題及答案

　　1.證券投資基金有著與其他金融工具明顯不同的集資特點(diǎn)表現(xiàn)為( )。

　　A：融資的導(dǎo)向主體不同

　　B：融資的目的不同

　　C：融資的權(quán)益組合不同

　　D：融資的組織體系不同

　　[答] A B C D

　　2.基金管理人進(jìn)行組合投資伯條件有( )。

　　A：基金資金規(guī)模較大

　　B：基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C：代客理財(cái)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

　　D：基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

　　[答] A B D

　　3.基金與其他投資者通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)著證券市場(chǎng)的規(guī)范化建設(shè)，其主要表現(xiàn)有( )。

　　A：促進(jìn)金融全面創(chuàng)新

　　B：促進(jìn)證券市場(chǎng)的制度建設(shè)

　　C：促進(jìn)監(jiān)管體系和監(jiān)方式的完善

　　D：促進(jìn)投資者行為的規(guī)范化

　　[答] B C D

　　4.證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

　　A：分流了原先金融中介的資金

　　B：強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C：促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

　　D：促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

　　[答] A B C

　　5.從事證券投資基金業(yè)務(wù)，是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國外商業(yè)銀行主要從( )方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

　　A：擔(dān)任基金托管人

　　B：擔(dān)任基金管理人

　　C：銷售基金證券

　　D：投資于基金證券

　　[答] A B C D

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