- 相關(guān)推薦
2016證券從業(yè)考試證券市場臨考模擬試題
2016證券從業(yè)考試就在今天了，yjbys小編最后給大家?guī)硪惶鬃C券市場部分的臨考模擬試題，希望能對大家有幫助，更多內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)!
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
3、 ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
4、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C.有健全的內(nèi)部管理制度
D.具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
【證券從業(yè)考試證券市場臨考模擬試題】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》模擬試題及答案08-18
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題10-29
證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題及答案08-18
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題10-17
2017證券從業(yè)考試《證券市場》試題（附答案）11-01
2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》模擬試題及答案10-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題及答案09-14