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2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題及答案
模擬題一：
1、根據基金投資的標的資產的不同，證券投資基金的分類不包括( )
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.杠桿基金
參考答案：D
解析：根據基金投資的標的資產的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項為D。
2、根據基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列( )不是其中劃分類型。
A.小盤價值基金
B.中盤成長基金
C.大盤平衡基金
D.全球股票基金
參考答案：D
解析：根據基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。
3、ETF的特點不包括( )。
A.實物申購贖回
B.二級市場的交易無漲跌的限制
C.一級市場與二級市場并存的交易制度
D.被動操作的指數型基金
參考答案：B
解析：ETF具有三大特點：①被動操作的指數基金;②獨特的實物申購、贖回機制;③實行一級市場與二級市場并存的交易制度。
4、債券型基金的特點不包括()。
A.利息收益比債券固定
B.沒有確定的到期日
C.收益率難以預測
D.信用風險較低
參考答案：A
解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。
5、下列關于貨幣市場基金的表述，不正確的是( )。
A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金
B.就流動性而言，貨幣市場基金的流動性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動性還要好
C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風險接近于零
D.一般來說，申購或認購貨幣市場基金沒有最低資金量要求
參考答案：D
解析：本習題主要考察貨幣市場基金的相關內容。一般來說，申購或認購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D
6、下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是( )。
A.分級基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場內的重要交易工具之一
B.一只基金，多類份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
參考答案：D
解析：D頁碼：63
7、增長型基金主要以( )為投資對象的證券。
A.大盤藍籌股
B.公司債
C.政府債券
D.高成長性公司的股票
參考答案：D
解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。
8、2010年前我國公募證券投資基金全部是( )，而美國的絕大多數證券投資基金則是( )。
A.公司型基金;契約型基金
B.契約型基金;公司型基金
C.契約型基金;封閉式基金
D.公司型基金;開放式基金
參考答案：B
解析：目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數證券投資基金則是公司型基金。
9、( )是指由整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統性風險B.非系統性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
參考答案：A
解析：系統性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。
10、在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指( )。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯接基金
D.LOF基金
參考答案：A
解析：QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
模擬題二：
1、關于契約型基金和公司型基金，以下說法不正確的是( )。
A.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格
B.契約型基金投資者可通過持有人大會發(fā)表意見，持有人大會與公司型基金的股東大會賦予基金持有者相同的權利
C.契約型基金依據基金合同營運基金，公司型基金依據投資公司章程營運基金
D.公司型基金法律關系明確清晰，監(jiān)督約束機制較為完善，而契約型基金在設立上更為簡單易行
參考答案：B
解析：契約型基金投資者盡管也可以通過持有人大會發(fā)表意見，但與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。
2、基金、儲蓄存款、股票、債券四種金融工具的風險比較，正確的說法是( )。
A.基金最大，債券最小
B.股票最大，債券最小
C.股票最大，儲蓄存款最小
D.基金最大，儲蓄存款最小
參考答案：C
解析：一般而言，風險從大到小排列依次為：股票、基金、債券、儲蓄存款。
3、證券投資基金的特點不包括( )
A.集合理財 B.分散風險 C.收益穩(wěn)定 D.專業(yè)管理
參考答案：C
解析：證券投資基金的特點包括;1 集合理財，專業(yè)管理;2 組合投資，分散風險;3利益共享 ，風險共擔; 4嚴格管理，信息透明;5獨立托管，保障安全。本題答案C
4、與其他金融工具相比，基金是一種( )的投資品種。
A.高風險，高收益
B.低風險、低收益
C.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健
D.基本沒有風險
參考答案：C
解析：C頁碼：16
5、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。
A.期貨市場B.銀行存款C.實業(yè)領域D.有價證券
參考答案：C
解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。
6、公司型基金的最高權力機構是( )。
A.基金公司監(jiān)事會
B.基金公司董事會
C.基金管理公司董事會
D.基金公司股東大會
參考答案：D
解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。而股東大會是股份公司的最高權力機構。
7、2001年9月，我國第一只開放式基金——( )誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
A.華安創(chuàng)新
B.基金開元
C.基金金泰
D.淄博基金
參考答案：A
解析： 2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此后，開放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國基金市場發(fā)展的方向。
8、( )是基金的所有者。
A.基金管理人
B.基金投資人
C.基金托管人
D.基金經理
參考答案：B
解析： 基金投資者是基金的所有者�；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配。
9、我國目前只能由( )擔任基金管理人。
A.基金銷售機構
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢公司
參考答案：C
解析： 在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
10、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。
A.是否具有股權性
B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
C.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督
D.基金規(guī)模是否固定
參考答案：D
解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。
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