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證券投資基金銷(xiāo)售從業(yè)考試模擬試題
單項(xiàng)選擇題：
1. 基金管理公司內(nèi)部控制包括()和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。
A.內(nèi)部控制理論
B.內(nèi)部控制方法
C.內(nèi)部控制目標(biāo)
D.內(nèi)部控制機(jī)制
2. 在我國(guó)，基金托管人由()批準(zhǔn)的商業(yè)銀行來(lái)?yè)?dān)任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
3. 以開(kāi)放式基金為例，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分四個(gè)階段：簽署基金合 同、()、基金運(yùn)作和基金終止。
A 基金募集
B 基金申請(qǐng)
C 基金財(cái)產(chǎn)保管
D.基金資金清算
4. 基金投資活動(dòng)中的核心環(huán)節(jié)是()。
A.基金的募集
B.基金的登記
C.基金的托管
D.基金的交易
5. 基金資產(chǎn)的估值是指根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)和基金負(fù)債按一定的價(jià)格進(jìn)行評(píng)估與計(jì) 算，進(jìn)而確定()與單位基金費(fèi)產(chǎn)凈值的過(guò)程。
A.基金資本凈值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金負(fù)債凈值
D.單位基金負(fù)債凈值
6.依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的()，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A.基金單位資產(chǎn)凈
B.基金單位負(fù)債凈值
C.基金單位資本凈值
D.基金交易價(jià)格
7.以下()不屬于基金估值的對(duì)象。
A.基金所持有的股票
B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的債券
D.基金的權(quán)證
8.()是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。
A.基金管理費(fèi)
B.基金托管費(fèi)
C.證券交易費(fèi)
D.基金運(yùn)作費(fèi)
9. 我國(guó)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)按照()基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。
A.前一日
B.前一周
C.上一月
D.本月
10. 基金會(huì)計(jì)需要()對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并對(duì)估值結(jié)果計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
A.逐日
B.隔日
C.按月
D.按年
11. 投資者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額， 那么投資者享有收益的期限至()
A.8 月 3 日
B.8 月 4 日
C.8 月 5 日
D.8 月 6 日
12.對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收()。
A.消費(fèi)稅
B.房產(chǎn)稅
C.增值稅
D.印花稅
13. 對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收 個(gè)人所得稅以前，暫不征收()。
A.個(gè)人所得稅
B.營(yíng)業(yè)稅
C.消費(fèi)稅
D.企業(yè)所得稅
14. 人們的金融產(chǎn)品選擇依賴于兩個(gè)因素：()
A.外在因素和內(nèi)在因素
B.心理因素和內(nèi)在因素
C.個(gè)人自身的因素和內(nèi)在因素
D.外在因素和外部因素
15. 每個(gè)季度結(jié)束后()內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完投資組合公告。
A.15 日
B.30 日
C.60 日
D.90 日
答案：
DDADB
ABAAA
CDAAA
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