亚洲精品中文字幕无乱码_久久亚洲精品无码AV大片_最新国产免费Av网址_国产精品3级片

期貨從業(yè)員

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題附答案

時(shí)間:2024-06-17 02:04:50 期貨從業(yè)員 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題(附答案)

  練習(xí)題一:

2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題(附答案)

  1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,()。

  A.保證金制度

  B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

  C.漲跌停板制度

  D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

  參考答案[ABCD]

  2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

  A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

  B.可以買空和賣空

  C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

  D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

  參考答案[ACD]

  3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

  A: 參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

  B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

  C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

  D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

  參考答案[ACD]

  4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):()。

  A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 考試大論壇

  B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

  C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

  D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  參考答案[ABD]

  5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

  A: 健全性原則

  B: 有效性原則

  C: 合理性原則

  D: 相互制約原則

  參考答案[ACD]

  6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

  A.銀行存款

  B.國(guó)債

  C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

  D.中央銀行票據(jù)

  參考答案[ABCD]

  7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

  A.公開(kāi)

  B.合理

  C.有效

  D.完全保障

  參考答案[ABC]

  8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )

  A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  B.期貨交易廳

  C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

  D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

  參考答案[ABCD]

  9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括()。

  A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

  B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

  C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

  D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

  參考答案[ABCD]

  10.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

  A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

  B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

  C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

  D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

  參考答案[AC]

  練習(xí)題二:

  11.在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集,一般情況下每年召開(kāi)一次。

  A: 董事會(huì)

  B: 理事會(huì)

  C: 總經(jīng)理

  D: 理事長(zhǎng)

  參考答案[B]

  12.在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

  A: 監(jiān)督

  B: 自律

  C: 市場(chǎng)

  D: 計(jì)劃

  參考答案[B]

  13.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 來(lái)源:考試大

  A.5年

  B.10年

  C.15年

  D.20年

  參考答案[D]

  14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

  A: 客戶代表

  B: 公司的交易部經(jīng)理

  C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

  D: 出市代表

  參考答案[D]

  15.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

  A: 交易完成15日 本文來(lái)源:考試大網(wǎng)

  B: 交易完成30日

  C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

  D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

  參考答案[D]

  16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

  A: 3天

  B: 3個(gè)工作日

  C: 一周

  D: 一個(gè)月

  參考答案[B]

  17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

  A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

  B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

  C: 挪用客戶保證金

  D: 向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案[B]

  18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

  A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù)

  B: 股東大會(huì)決定解散

  C: 破產(chǎn)

  D: 因合并或者分立需要解散

  參考答案[C]

  19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,正確的有( )。

  A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效

  B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

  D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

  參考答案[C]

  20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。

  A: 1萬(wàn)以上

  B: 3萬(wàn)以上

  C: 1-3萬(wàn)

  D: 3萬(wàn)以下

  參考答案[C]

【期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題附答案】相關(guān)文章:

2017證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題(附答案)10-04

2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》鞏固題(附答案)07-05

2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》備考題(附答案)07-08

2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題及答案08-09

2017銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人貸款》試題(附答案)08-07

2017銀行從業(yè)資格考試《公司信貸》試題(附答案)08-03

2017年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)08-29

2017會(huì)計(jì)從業(yè)資格考試《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)》精選練習(xí)題(附答案)09-24

2017證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基本法律法規(guī)鞏固習(xí)題(附答案)08-14

期貨從業(yè)人員資格考試大綱09-13