2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是yjbys小編為大家搜集整理的期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試卷，希望對(duì)大家有所幫助!
一、單項(xiàng)選擇題(共 0 60 題，每小題 5 0.5 分，共 0 30 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1. 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門
C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門
2. 期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A. 變更法定代表人
B. 變更住所
C. 終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D. 終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
3. 下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 以營(yíng)利為目的
B. 按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C. 以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D. 負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
4. 在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )組織進(jìn)行。
A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B. 期貨公司
C. 期貨交易所
D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A. 國(guó)務(wù)院
B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C. 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
6. 下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是( )。
A. 保證金可以是由期貨交易者按照規(guī)定交納的資金
B. 保證金只能用于結(jié)算
C. 保證金只能用于保證履約
D. 保證金必須是現(xiàn)金
7. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A. 1 倍以上 2 倍以下
B. 1 倍以上 3 倍以下
C. 1 倍以上 4 倍以下
D. 1 倍以上 5 倍以下
8. 期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬元。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
9. 下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是( )。
A. 供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B. 供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓
C. 供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
D. 供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)
10. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品期貨和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A. 商務(wù)部
B. 中國(guó)人民銀行
C. 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
11. 期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由( )根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。
A. 財(cái)政部
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
13. ( )定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C. 期貨交易所
D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所( )的職權(quán)。
A. 股東大會(huì)
B. 董事會(huì)
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 專門委員會(huì)
15. 依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是( )。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨交易所所在地人民政府
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
16. 下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是( )。
A. 聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
B. 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C. 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D. 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
17. 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的表述，正確的是( )。
A. 期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開 20 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，經(jīng)全體會(huì)員同意，可以對(duì)通知未列明事項(xiàng)進(jìn)行表決
B. 期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開 10 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知未列明的事項(xiàng)作出決議
C. 1/3 以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D. 會(huì)員大會(huì)必須有 1/2 以上會(huì)員參加方為有效
18. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照( )20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A. 成交金額
B. 會(huì)員費(fèi)收入
C. 信息費(fèi)收入
D. 手續(xù)費(fèi)收入
19. 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )年。
A. 25
B. 35
C. 20
D. 30
20. 下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
B. 股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議
C. 股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
D. 股東會(huì)作出決議后的 3 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
21. 下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)
B. 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用
C. 對(duì)于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密
D. 銷戶的客戶有關(guān)資料保存期限不得少于 10 年
22. 下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
B. 期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理
C. 期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
23. 下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料
B. 除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度
D. 期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)期貨交易所仲裁
24. 依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
25. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 25%
26. 期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持( )，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
A. 權(quán)威性
B. 獨(dú)立性
C. 專業(yè)性
D. 自主性
27. 期貨公司董事長(zhǎng)任職必須具備的條件是( )。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格
B. 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C. 具有碩士學(xué)位
D. 具有 5 年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
28. 下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是( )。
A. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D. 期貨公司
29. 參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有( )。
A. 高中以上文化程度
B. 大學(xué)本科以上文化程度
C. 大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷
D. 初中以上文化程度
30. 被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A. 1 年
B. 2 年
C. 6 個(gè)月
D. 3 個(gè)月
31. 下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是( )。
A. 從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B. 期貨交易所
C. 期貨公司
D. 期貨交割倉(cāng)庫(kù)
32. 以下符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是( )。
A. 已被從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用
B. 最近 3 年內(nèi)受過刑事處罰
C. 最近 3 年內(nèi)被撤銷證券從業(yè)資格
D. 最近 3 年內(nèi)受過中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的行政處罰
33. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予( )。
A. 行政處罰
B. 市場(chǎng)禁入
C. 紀(jì)律懲戒
D. 罰款
34. 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5
35. 首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司( )負(fù)責(zé)。
A. 總經(jīng)理
B. 董事會(huì)
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 股東會(huì)
36. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A. 當(dāng)日結(jié)算前
B. 當(dāng)日結(jié)算后
C. 下一交易日開市前
D. 期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)
37. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)采取的措施是( )。
A. 對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)
B. 對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)
C. 及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
D. 及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)
38. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是( )。
A. 期貨公司的長(zhǎng)期借款
B. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款
C. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D. 期貨公司的短期借款
39. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是( )。
A. 日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B. 周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C. 月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D. 年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是( )。