2016年證券從業(yè)資格考試沖刺練習題
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1.證券市場上最活躍的機構投資者是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券經營機構
C.保險公司
D.基金公司
2.下列關于政府機構的說法中，錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控
D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
3.中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
4.下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
5.我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是( )。
A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%
B.投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%
C.投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%
D.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產
6.QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產市場
7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金
C.在大多數(shù)國家，社保基金只含全國性社會保障基金
D.全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線
9.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據( )匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產評級
D.客戶分級和資產分級
11.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.資產評估事務所
D.投資咨詢公司
12.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近( )年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
13.下列選項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的.監(jiān)管
D.內幕交易行為的監(jiān)管
14.我國證券公司的設立實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
16.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20Ko
17.下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質上屬于企業(yè)法人
B.其法律責任由自身承擔
C.設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
18.風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
19.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。
A.基本信息公開
B.財務信息公開
C.基本信息公示和財務信息公開
D.所有內部信息公開
20.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為( )。
A.證券經紀業(yè)務
B.資產管理業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.投資銀行業(yè)務
21.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
22.下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。
A.經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同
B.經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系
D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系
23.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
24.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
25.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
26.下列選項中，不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B.具體投資的方向在資產管理合同中約定
C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
27.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務
B.證券經紀業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.證券自營業(yè)務
29.下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是( )。
A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
30.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
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