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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考模擬沖刺習(xí)題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。
A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。
A.年度凈資本計(jì)算表
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
4.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。
A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況
5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由()組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)有()。
A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的
B.公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的
C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)
7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。
A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)
B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單
C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)
D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人
8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程包括()。
A.審計(jì)完成階段
B.實(shí)施審計(jì)階段
C.計(jì)劃階段
D.評(píng)估階段
9.無形資產(chǎn)包括()。
A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.專利權(quán)
D.商譽(yù)
10.()的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。
A.國(guó)家股
B.國(guó)有法人股
C.非流通股
D.流通股
11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。
A.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)
B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人
D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)
12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有()。
A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處
B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債’
C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)
D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過高
13.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。
A.發(fā)行保薦工作報(bào)告
B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書
C.發(fā)行保薦書
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。
A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于l000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元
15.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括()。
A.項(xiàng)目運(yùn)作流程
B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
C.項(xiàng)目存在問題及其解決情況
D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
16.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。
A.信托投資公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.證券投資基金管理公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
17.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
A.繼承
B.遺贈(zèng)
C.依法分割財(cái)產(chǎn)
D.司法強(qiáng)制執(zhí)行
18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開發(fā)行股票的()。
A.初步詢價(jià)
B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
C.資金代收付
D.股份初始登記
19.發(fā)行人應(yīng)披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，應(yīng)予以聲明。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.核心技術(shù)人員
20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取()等監(jiān)管措施。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.記入誠(chéng)信檔案
21.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。
A.提示
B.承銷機(jī)構(gòu)
C.認(rèn)購(gòu)原則
D.發(fā)行時(shí)間和范圍
22.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。
A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定
23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。
A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式
24.上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括()。
A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是()。
A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)
務(wù)情況確定
D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)
26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是()。
A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元
C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于
人民幣15億元
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于
人民幣10億元
27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。
A.轉(zhuǎn)換比率越高
B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人
C.贖回價(jià)格越高
D.贖回的期權(quán)價(jià)值就越大
28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
B.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
C.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求
29.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有()。
A.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
B.承銷商所期望的資金回收速度
C.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本
D.市場(chǎng)利率
30.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有()。
A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
31.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少
于20人
B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違
法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
C.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬(wàn)元
D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無
不良誠(chéng)信記錄
32.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有()。
A.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元
B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣
C.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
D.過去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣
33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有()。
A.實(shí)施企業(yè)改組方案
B.盡職調(diào)查
C.資產(chǎn)評(píng)估
D.選聘中介機(jī)構(gòu)
34.在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市，只有滿足以下()條件，新申請(qǐng)人的附屬公司通常才
能獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期間。
A.在上市文件及會(huì)計(jì)師報(bào)告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關(guān)更改對(duì)新申
請(qǐng)人的集團(tuán)業(yè)績(jī)及盈利預(yù)測(cè)的影響
B.業(yè)績(jī)已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報(bào)表中作出詳細(xì)解釋
C.有良好的信譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.該項(xiàng)更改旨在使附屬公司的財(cái)政年度與新申請(qǐng)人的財(cái)政年度相配合
35.國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括()。
A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件
C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢查定價(jià)區(qū)間
D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
36.按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為()。
A.要約收購(gòu)
B.敵意收購(gòu)
C.協(xié)議收購(gòu)
D.善意收購(gòu)
37.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債
權(quán)債務(wù)處理合法
B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)
D.不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件
38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。
A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄
B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議
39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。
A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求
B.堅(jiān)持“三公”原則
C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序
D.防止國(guó)有資產(chǎn)流失
40.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括()。
A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書
C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
參考答案及解析
1.CD
【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查一機(jī)構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。
2.ABD
【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指
標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
3.ABD
【解析】本題考查保薦制度具體監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定。
4.ABD
【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。選項(xiàng)C應(yīng)該是若涉及外幣，按承銷期末
的匯率將外幣折合成人民幣。
5.AB
【解析】創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。
6.BCD
【解析】公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)
30%的;股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和法律、行政法規(guī)或《上市公司章程指引》規(guī)定的，以及股東大會(huì)
以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出
席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
7.ABCD
【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。清算組在清算期間行使下列職權(quán)：(1)清
理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;(2)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人;(3)處理與清算
有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);(4)清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款;(5)清理債權(quán)、
債務(wù);(6)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);(7)代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。
8.ABC
【解析】會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程包括計(jì)劃階段、實(shí)施審計(jì)階段和審計(jì)完成階段。
9.ABCD
【解析】無形資產(chǎn)主要包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)、商譽(yù)、特
許經(jīng)營(yíng)權(quán)、開采權(quán)等。
10.AB
【解析】國(guó)家股和國(guó)有法人股的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。
11.ABCD
【解析】本題考查關(guān)聯(lián)方所包括的具體內(nèi)容。
12.ABCD
【解析】本題考查認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)。
13.ABCD
【解析】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表
人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。14.ABC
【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元。本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首
次公開發(fā)行股票的基本條件。
15.AC
【解析】發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問題及其解決情況。
16.ABCD
【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象的概念。
17.ABCD
【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。
18.ABCD
【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的概念。
19.ABCD
【解析】發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職
單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，應(yīng)予以聲明。
20.ABCD
【解析】為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取責(zé)令
改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠(chéng)信檔案等監(jiān)管措施。
21.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行公告的內(nèi)容。
22.AD
【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件。
23.BCD
【解析】本題考查增發(fā)的發(fā)行方式。
24.AD
【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B應(yīng)該是發(fā)行人
最近l年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近l期的財(cái)務(wù)報(bào)告;選項(xiàng)C應(yīng)該是最近3年及l(fā)期
的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表(包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表)。
25.ABCD
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期的相關(guān)介紹。
26.ABC
【解析】本題考查發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求。選項(xiàng)D應(yīng)該是發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)
換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
27.ABC
【解析】通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，
贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回
價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人。
28.ACD
【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5
億元人民幣。
29.ABCD
【解析】本題考查影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。
30.BC
【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是近2年沒有違法和重大違規(guī)行為;選項(xiàng)D應(yīng)該是單個(gè)投資人持有
量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。
31.AB
【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)
元。選項(xiàng)D應(yīng)該是最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)
銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。
32.ACD
【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。
33.ABCD
【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備。境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備包括實(shí)施企業(yè)改組方案、選聘中介機(jī)構(gòu)、盡職調(diào)查、提供法律意見、資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)、設(shè)立公
司、提供發(fā)行股票的申請(qǐng)材料、核準(zhǔn)。
34.ABD
【解析】本題考查在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請(qǐng)人的附屬公司獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期
間需滿足的條件。
35.ABCD
【解析】本題考查國(guó)際推介的主要內(nèi)容。
36.BD
【解析】按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為善意收購(gòu)和敵意收購(gòu)。
37.ABCD
【解析】本題考查上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。
38.BCD
【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是公司及其主要股東近3年無重大違法違規(guī)記錄。
39.ABCD
【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則。
40.ABD
【解析】本題考查個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件。選項(xiàng)
C應(yīng)該是最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
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