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2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型試題（附答案）
一、單項選擇題
1、有限責任公司出資證明書應(yīng)當載明的事項包括( )。
�、�.公司名稱
�、�.公司成立日期
�、�.公司注冊資本
Ⅳ.公司地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第三十一條規(guī)定，有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。
2、基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
3、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
�、�.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項說法錯誤，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,期貨從業(yè)人員資格考試由期貨業(yè)協(xié)會組織。
4、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立( )。
�、�.證券賬戶
Ⅱ.擔保賬戶
�、�.資金賬戶
�、�.保證金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
5、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。
�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
6、標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當符合的條件有( )。
Ⅰ.上市交易超過3個月
Ⅱ.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
�、�.基金持有戶數(shù)不少于2 000戶
�、�.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十五條規(guī)定，標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當符合下列條件：①上市交易超過三個月;②近三個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于二十億元;③基金持有戶數(shù)不少于四千戶。
7、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有( )。
�、�.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
8、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行的職責包括( )。
�、�.辦理基金備案手續(xù)
�、�.安全保管基金財產(chǎn)
�、�.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
Ⅳ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的責任。
9、約定購回式證券交易的標的證券有( )。
�、�.上交所上市交易的股票
�、�.上交所上市交易的基金
�、�.深交所上市交易的股票
�、�.深交所上市交易的基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十九條規(guī)定，約定購回式證券交易的標的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。
10、基金份額登記機構(gòu)的主要職責有( )。
Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶
�、�.負責基金份額的登記
Ⅲ.基金交易確認
�、�.代理發(fā)放紅利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
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