2016年證券從業(yè)資格《證券交易》考試題

　　一、單選題

　　1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮�()等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A.制度、監(jiān)察和自律管理

　　B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

　　C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：A

　　2、下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

　　A. 選擇交易對(duì)手的自主性

　　B. 選擇交易品種的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易價(jià)格的自主

　　正確答案：A

　　3、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶(hù)規(guī)則是

　　A.雙向過(guò)戶(hù)

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過(guò)戶(hù)

　　正確答案：A

　　4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于(　　)米。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

　　正確答案：A

　　5、準(zhǔn)確地說(shuō)，(　　)是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

　　A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》

　　B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》

　　C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》

　　D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)

　　正確答案：B

　　6、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　7、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，其( 　)不及證券交易所。

　　A.交易策略的正確性

　　B.交易價(jià)格管理的困難性

　　C.交易行為管理的困難性

　　D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性

　　正確答案：D

　　8、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ;證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　正確答案：C

　　9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括(　　)

　　A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

　　B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

　　C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

　　D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

　　正確答案：A

　　10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的`說(shuō)法是________。

　　A. 沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　二、多選題

　　1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。

　　A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

　　B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施

　　C. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　D. 重要原始憑證保存期不少于20年

　　E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　正確答案：ABCDE

　　2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟(jì)性

　　E.高效性

　　正確答案：ABDE

　　3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是

　　A. 自有資金不少于人民幣1億元

　　B. 自有資金不少于人民幣2億元

　　C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

　　正確答案：BCE

　　4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有________。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

　　C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

　　D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

　　E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

　　正確答案：ABCDE

　　5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。

　　A.投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶(hù)

　　B.申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)中

　　D.申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷(xiāo)商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　E.申購(gòu)日后第三天，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

　　正確答案：ABCDE

　　6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。

　　A. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　正確答案：ABCDE

　　7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

　　A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易