2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識試題
1. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
2. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風險。
A.管理能力風險
B.市場風險
C.技術(shù)風險
D.巨額贖回風險
3. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
4. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
5. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實施。
A.股東(大)會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理人員
6. 以下不是證券交易所理事會的職責的是( )。
A.選舉和罷免會員理事
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
7. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
8. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
9. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
10. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
11. 賦予公司老股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
12. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。
A.金融機構(gòu)的去杠桿化
B.國際金融合作的加強
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營
13. 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
14. 中國債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結(jié)算有限公司
D.中國證券登記結(jié)算有限公司
15. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
16. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
17. 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級
B.6級
C.5級
D.3級
18. ( )是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。
A.股指期貨交易
B.債券遠期交易
C.股票遠期合約交易
D.遠期匯率協(xié)議交易
19. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動( )。
A.同方向
B.反方向
C.無關(guān)
D.相關(guān)性低
20. 在資本市場上占有重要地位的國債是( )。
A.無期國債
B.長期國債
C.國庫券
D.短期國債
【參考答案】
1. A
深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。
2. D
巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。
3. B
成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。
4. D
股票是一種綜合權(quán)利證券。
5. B
證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。
6. A
選舉和罷免會員理事是會員大會的職責，而不是理事會的職責。
7. A
以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。
8. C
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。
9. A
操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
10. C
證券交易的原則是價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。
11. A
賦予股東這種權(quán)利有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值。
12. D
美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是1933年世界經(jīng)濟危機之后出現(xiàn)的。
13. A
基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。
14. C
2002年12月31日，中央國債登記結(jié)算有限責任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。
15. D
發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
16. C
首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機制。
17. D
中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級分類。
18. B
目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。
19. A
指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向變動。
20. B
長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。
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