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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、如果進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)
A、10
B、20
C、30
D、40
2、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。(答案:C)
A、交易席位
B、證券賬戶(hù)來(lái)源:考試通
C、清算編號(hào)
D、資金賬戶(hù)
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、證券公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失，應(yīng)從( )中提取。(答案:A)
A、每年的稅后利潤(rùn)
B、資本公積金
C、每年的稅前利潤(rùn)
D、以前年度未分配利潤(rùn)
5、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。(答案:C)
A、企業(yè)債
B、融資券
C、國(guó)債
D、特種金融債券
6、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶(hù)的行為主要是( )。(答案:A)
A、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D、以散布謠言等手段影響證券交易
7、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、發(fā)行人的經(jīng)理
B、發(fā)行人的打字員
C、持有公司10%股份的股東
D、公司的實(shí)際控制人
8、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:A)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
9、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的( )證券賬戶(hù)。(答案:B)
A、一級(jí)
B、二級(jí)
C、三級(jí)
D、初始
10、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)
A、證券交易所，證券公司
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司
C、證券公司，投資者
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者
11、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)( )。(答案:D)
A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D、場(chǎng)內(nèi)交易員
12、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為( )。(答案:B)
A、當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、該證券發(fā)行價(jià)
C、零
D、開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
13、( )可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:C)
A、看漲期權(quán)
B、看跌期權(quán)
C、美式權(quán)證
D、歐式權(quán)證
14、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為( )。(答案:A)
A、漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)
B、漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)
C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)
D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)
15、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以( )申報(bào)。(答案:B)
A、金額
B、份額
C、時(shí)間
D、數(shù)量
16、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括( )。(答案:A)
A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D、前一交易日的基金份額凈值
17、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)
A、廣泛的市場(chǎng)性
B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C、經(jīng)濟(jì)高效性
D、股價(jià)的被*縱性
18、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶(hù)日及配股繳款認(rèn)購(gòu)起始日為( )(R為股權(quán)登記日)。(答案:A)
A、R+1
B、R+2
C、R+3
D、R+4
19、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式?( )(答案:B)
A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B、證券公司自辦存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
80、根據(jù)“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的原則，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也( )參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。(答案:A)
A、不能
B、能
C、一定條件下能
D、沒(méi)有特別規(guī)定
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